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污染源控制审核 污染源的识别； 全过程识别、记录、标识； 污染源的评估； 方法、频率、实施结果； 控制措施； 日常措施、定期措施、实施结果； 污染源控制审核 交叉污染的防止措施； 专线、专机、专用、标识； 清理、清洗； 批追溯方案； 成品与物料的对应关系； 物料与供应商的对应关系； 物料与供货批次的对应关系； 监控； 首件确认、定期再确认。 成品检验审核 是否进行有害物质检验？ 检验方法、频次、结果； 如何证明产品满足有害物持控制要求？ 标识； WEEE、无公害； 保证； 记录。 ROHS体系审核主要内容 客户要求（或法律、法规）审核； 设计与开发审核； 作业标准审核； 供应商管理审核； 不合格品管理审核； 追溯方案审核； 变更管理。 客户要求（或法律、法规）审核 是否建立程序识别客户及法律、法规？ 是否持续更新相关信息？ 保存、传达的实施； 有关人员是否了解相关的法规及客户要求？ 有否建立内容满足法规、要求的控制标准？ 标准是如何落实的？ 是否已遵守相关法规及客户要求？ 设计与开发审核 是否对采用的有害物质策划出管理、取代或消除的计划？ 计划是否结合实际且具体可行？ 输入是否明确有害物质的管理要求？ 所有输出是否注明公司的控制标准？ 如何评审有害物质是否满足控制标准要求？ 设计与开发审核 如何验证有害物质是否满足控制标准要求？ 如何确认有害物质是否满足控制标准要求？ 设计变更是否控制有害物质方面的内容？ 设计变更有否变更相关的宣告表？ 作业标准审核 是否注明有害物质的控制标准和要求？ 原物料、元器件、零件、部件、包装材料、电池等。 是否有进货验证内容、步骤、方法等规定？ 重要工序或污染源是否注明？ 污染源的防治措施是否明确、具体、可操作？ 污染源的防治措施是否定期确认、再确认？ 作业标准审核 工艺辅料是否列入管理行列？ 辅料有害物质控制要求是否具体、量化？ 交叉污染的防止措施是否明确规定？ 材料、设备、设施、工装、模具、治具、工具等的转换； 包括、周转器材的转换。 审核流程 供方选择 供方评估 采购要求 供方监控 信息沟通 不合格品处理 周期考核 政策调整 供应商管理审核 供应商管理审核 供应商选择与评估： 有否环保供应商选择原则？ 评估的范围是否界定？ 评估的准则（分级）是否明确？ 评估准则中是否包含了环保评估的内容？ 是否按规定实施供应商环保评估？ 是否有相关的记录可追溯到评估的结果？ 环保供应商符合性是否得到批准？ 供应商管理审核 对供应商的要求： 是否对不同的供应商明确其环保要求？ 是否将相关的要求及时传达给供应商？ 是否建立程序要求供应商实施有害物质管理体系 ？ 是否要求供应商实施包括变动管理? 是否要求供应商提出环保产品符合性承诺？ 是否要求供应商提供检测报告？ 是否要求供应商提供产品成分宣告表（符合IEC PAS61906的要求）？ 宣告表是否以均匀物质为报告基础？ 是否有相关的实验报告来支持宣告表？ 供应商管理审核 供应商的监督： 是否明确供应商监督的职责和频次？ 监督的内容和方法是否清楚规定？ 是否建立并施行程序以确保测试报告的完整性、 准确性和可追溯性得到验证? 是否建立程序以确保由供应商和分包商提供的宣告表的质量、准确性和可追溯性得到验证? 组织是否确认及认可供应商提供的产品材料宣告表 （完整性、正确性、及时性）？ 确认及认可人员是否有足够的能力来执行此项工作？ 是否检验验证供应商提供的产品符合规定要求？ 供应商管理审核 供应商不合格管理： 是否规定供应商不合格的种类和内容？ 不同种类的不合格是否明确了相应的管理方法？ 是否按规定实施供应商不合格管理？ 供应商不合格是否可追溯到相关的批次？ 是否将不合格的信息通报供应商？且要求供应商采取纠正、预防对策？ 供应商周期考核： 是否规定了供应商环保考核的内容和方法？ 是否规定对供应商实施环保考核？ 是否有对供应商实施有害物质管理体系审核的规定？ 是否按规定对其供应商实施有害物质管理体系审核？ 相关的审核是否实际有效？ 是否根据考核的结果调整供应商的管理内容 不合格品管理审核 进料不合格管理： 是否有进料环保不合格的判定准则？ 检验人员是否掌握进料环保不合格的判定方法？ 是否规定了进料不合格的处理方法？ 是否按规定实施了进料不合格处理？ 是否将进料不合格品的信息通报供应商？且要求供应商采取纠正、预防对策？ 不合格品管理审核 制程不合格管理： 是否有制程环保不合格的判定准则？ 检验人员是否掌握制程环保不合格的判定方法？ 是否规定了制程不合格的处理方法？ 是否按规定实施了制程不合格处理？ 发现制程不合格品时，是否采用横向追踪方案判定相关产品的环保符合性？横向追踪方案是否实际有效？ 是否将制程不合格品的信息