内部审核检查表讲课.doc

***有限责任公司实验室 内部审核检查记录表 受审核部门：受审核部门代表：内审员：审核日期：2016年1月16日条款号审核内容审核方式审核记录审核结论整改项及说明4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织查看营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明文件证明文件齐全有效符 合□ 不符合□ 不适用□4.1.1检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。法人证明文件是否齐全有效 法人证明与身份证明是否相符证明文件齐全属实符 合□ 不符合□ 不适用□4.1.2检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。最高管理者授权文件是否齐全有效有授权证明文件符 合□ 不符合□ 不适用□4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响有公正性声明符 合□ 不符合□ 不适用□4.1.4检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。组织结构是否完善 组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属关系 岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象组织机构完善能够满足检测活动开展符 合□ 不符合□ 不适用□4.1.5检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从属、财务等关系，影响检测活动的独立性和公正性有文件或措施证明检验检测以外的活动单位之间没有潜在的利益冲突符 合□ 不符合□ 不适用□4.1.6检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会。技术能力涉及多个领域时是否建立技术委员会加强技术保障符 合□ 不符合□ 不适用□4.2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员检测人员一览表信息是否真实 检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求人员信息属实，数量符合要求符 合□ 不符合□ 不适用□***有限责任公司实验室 内部审核检查记录表 受审核部门：受审核部门代表：内审员：审核日期：2016年1月16日条款号审核内容审核方式审核记录审核结论整改项及说明4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员的录用、培训、管理等规范进行。检验检测机构应确保人员理解他们工作的重要性和相关性，明确实现管理体系质量目标的职责。是否建立了人员管理程序文件 文件中是否对录用、培训、管理等活动的职责、范围、工作程序等做出了明确要求 查看相关记录有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求符 合□ 不符合□ 不适用□4.2.2检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确。是否有人员任命文件 文件中是否授予了人员独立开展工作的权限有任命有授权符 合□ 不符合□ 不适用□4.2.3检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定实施相应的保密措施。检验检测机构有措施确保其管理层和员工，不受对工作质量有不良影响的、来自内外部不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响。从事检验检测活动的人员，不得同时在两个及以上检验检测机构从业。 是否有保密、独立、诚信方面的承诺文件 是否对保密性、独立性和人员诚信等做出明确承诺有承诺文件，承诺事实清楚符 合□ 不符合□ 不适用□4.2.4检验检测机构管理者应建立和保持相应程序，以确定其检验检测人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训。培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应，并评价这些培训活动的有效性。检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验，按照检验检测机构管理体系要求工作。应由熟悉检验检测方法、程序、目的和结果评价的人员，对检验检测人员包括在培员工，进行监督。是否建立了人员培训计划 是否建立了人员管理、培训程序文件 文件中是否对人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训等活动的职责、范围、工作程序、监督等做出了明确要求 培训记录是否完整 有程序