内审检查表样本讲课.doc

内部审核资料 （ 年） 年度内审计划 内审实施计划 内审检查记录表 不符合项报告（包括纠正措施及验证） 不符合项分布表 内审报告 首、末次会议签到表 年度内审计划 编号：JL-8.2.2-01 No：2012-01 审核目的： 评价质量管理体系运行的符合性、有效性，在第三方审核前纠正不合格项。审核范围： 企业产品？？？的设计、生产加工。受审核部门： 领导层、综合部、生技部、质量部、供销部、仓 库和生产现场。审核依据： 1、GB/T19001—2008标准 2、质量管理体系文件； 3、适用的法律、法规；顾客投诉。审核方法（按部门审核）： 详见《审核实施计划》审核时间、持续时间： 2012. 5.18 一天时间 备注： 审核组成员：？？？ ？？？ 审核组长：？？？编制/时间：组长/2012.5.8 审批/时间：管代/2012.5.8 审核实施计划 编号：JL -8.2.2-02 No：2012-01 序部 门时 间审核的标准条款审核 员备 注  首 次 会 议全体人员参加 1  领导层 5.184.1 4.2.1 4.2.2 5.1—5.6 6.1 8.1 8.5.1 ？？？  2  综合部5.185.5.1 5.4.1 4.2.3/4 2.4 8.2.2 8.5.2/8.5.3？？？  3  生技部 5.185.5.1 5.4.1 6.3 6.4 7.1 7.5 8.4？？？   4  质量部5.185.5.1 5.4.1 7.6 8.2.3 8.2.4 8.3？？？ 供销部 5.185.4.1 7.2 7.4 7.5.1f) 8.2.1？？？  库 房5.185.5.1 5.4.1 7.5.3 7.5.5？？？      末 次 会 议编制/日期: 组长/5.10 审批/日期：管代/5.10 审核检查表 01 受审部门审核地点审核日期 审??过程:4.1 4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 审核员： 审 核 要 点审 核 方 法4.1/4.2.1/4.2.2 1询问领导:企业建立体系时,是如何识别过程,并使过程受控的? 2 查企业体系文件的结构; 3 查企业质量手册覆盖面是否完整?能否体现产品和服务质量不断提高的内函? 4外包过程的控制管理 4.2.3 1查文件控制程序 2查“文件清单”（管理、技术和外来） 3抽查3份文件的符合性 4查文件收发记录 5查文件更改记录 6查作废文件的处理 7查文件的评审记录 4.2.4 1查记录控制程序 2查“质量记录清单” 3抽查3份记录的符合性 4查作废记录的处理  审核检查表 02 受审部门审核地点审核日期 审核过程: 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6审核员： 审 核 要 点审 核 方 法5.1 询问领导是否熟悉和理解标准要求的五项管理承诺及实施情况 5.2 企业如何确定顾客对产品的要求，并将要求转化为企业日常的生产经营活动中去的 5.3/5.4.1 1查企业质量方针的内容及符合性； 2 查企业质量目标的内容及实现情况； 3查企业是否将质量目标分解到职能部门及实现情况 5.4.2 问企业是如何策化建立、实施和保持质量管理体系的 5.5.1/5.5.2/5.5.3 1查企业组织机构和岗位职责的规定及适宜性； 2 查管者代表的任命及其职责的履行情况； 3查企业内部沟通的规定及执行情况 5.6 1查企业管理评审的策划； 2查管理评审的输入资料的符合性； 3查管理评审输出资料的符合性； 4查管理评审改进计划的实施情况。  审核检查表 03 受审部门审核地点 审核日期 审核过程: 审核员： 审 核 要 点审 核 方 法6.1 查企业资源配置情况，其配置是否能够满足体系正常运行的需要 6.2 1查企业人力资源管理依据 2查企业质量人员评价记录 3查年度培训计划 4抽查培训记录 5查特殊岗位人员的资质 6.3/