期货从业《期货法律规》冲刺试卷(四).docxVIP

全国期货从业人员资格考试 《期货法律法规》冲刺试卷(四) 一、单项选择题(共60道，每道0．5分，共30分) 1．期货交易所合并、分立或者解散，应当经（　）批准。 A．国务院期货监督管理机构 B．中国期货业协会 C．银监会 D．所在地法院 2．国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（　）内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A．30日 B．3个月 C．6个月 D．9个月 3．期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（　），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。 A．风险说明书 B．营业执照 C．公司章程 D．公司资信证明 4．期货交易所会员使用国债等有价证券冲抵保证金进行期货交易时，有价证券的种类、价值的计算方法和冲抵保证金的比例等，由（　）。 A．国务院期货监督管理机构规定 B．中国期货业协会规定 C．期货交易所与其会员、客户协商确定 D．国务院期货监督管理机构与期货交易所协商确定 5．国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（　）原则。 A．保值增值 B．套期保值 C．套利 D．利益最大化 6．期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（　）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A．3日 B．5日 C．7日 D．10日 7．期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处（　）的罚款。 A．5万元以上20万元以下 B．1万元以上5万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下 8．交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证是指（　）。 A．持仓证明 B．仓单 C．提单 D．信用证 9．对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（　）确定。 A．中国证监会根据期货公司风险状况 B．中国银监会根据期货公司风险状况 C．期货交易所根据期货公司赢利状况 D．中国证监会根据期货公司财务状况 10．期货交易所、期货公司应当按（　）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。 A．年度 B．季度 C．月度 D．半年度 11．期货交易所应当在每季度结束后（　）工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金，并按照法定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。 A．5个 B．7个 C．10个 D．15个 12．下列不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（　）。 A．理事会认为必要 B．1／3以上理事联名提议 C．期货交易所章程规定的情形 D．中国证监会提议 13．会员制期货交易所理事会会议须有（　）以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事（　）以上表决通过。 A．3／4；1／2 B．2／3；1／2 C．2／3；1／3 D．3／4；1／3 14．会员制期货交易所总经理、副总经理由（　）任免。 A．中国证监会 B．理事会 C．中国期货业协会 D．会员大会 15．会员制期货交易所的法定代表人是（　）。 A．董事长 B．总经理 C．理事长 D．监事长 16．会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（　）内向中国证监会报告。 A．5日 B．10日 C．15日 D．30日 17．公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（　）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 A．3日 B．7日 C．10日 D．15日 18．公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（　）。 A．主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作 B．组织协调专门委员会的工作 C．检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D．组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议 19．公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（　）。 A．中国证监会提名，股东大会通过 B．中国期货业协会提名，董事会通过 C．股东大会提名，董事会通过 D．股东大会提名，中国证监会通过 20．期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（　）。 A．停业申请书 B．停业决议文件 C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告 ， D．申请日前2个月月末的风险监管报表 21．期货公司及其营业部的许可证由（　）统一印制。 A．期货交易所 B．中国证监会 C．国家工商总局 D．商务部 22．期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在 （　）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新 申领。 A．10日 B．15 日 C．30日 D．45日 23．期货公司