1-2-流程化内部稽核记录表.doc

XXXX股份有限公司 流程化內部稽核記錄表(一) 使用什麼資源 With What 5 With Who 6與什麼人有關報告編號：______________PROCESS 1 ? ?稽核日期：______________輸入Inputs 2 →→ Output 3輸出被稽核者：? ?______________如何執行 How 4Key Criteria 7監控準則稽核者：______________For use during overview with the process owner to identify areas to be assessed in detail. Enter Process Name Process Owner (department) 說明流程名稱與流程主要負責部門2. Enter details of the actual input this may be a document, materials, tooling, schedule etc.詳細說明流程輸入內容，此內容可能是文件、材料、工模具或計劃…等 流程名稱：人力資源管理流程 (SP08) 流程主要負責部門：管理部1.人員需求申請單 2.面試記錄單 3.新進人員試用考核表 4.年度教育訓練計劃表 5.月份教育訓練實施表3. Enter details of the actual output this may be product, document, and should be linked to the actual measure of effectiveness detailed in 7詳細說明流程輸出內容，此內容可能是產品、文件或記錄，輸出內容應與本表格“第7項”流程有效性 (績效衡量指標KPI) 結合4. Enter details of linked process controls, support process, procedures, methods etc. 說明與該流程有關之書面程序、方法及其他相關流程…等1.上課點名簽到簿 2.員工訓練履歷表 3.教育訓練意見調查及心得報告 4.資格審查表 5.合格特定人員名冊 6.員工考績表 7.人員異動申請/敘薪單 8.離職申請書/移交清冊 9.員工退休申請書 10.年 月量化績效評核統計表1.人員任用管理程序書 2.教育訓練管理程序書 3.特定人員資格審查管理程序書 4.員工考績作業程序書 5.流程化管理程序書 6.人員晉升管理辦法 7.人員離職管理辦法 8.人員退休管理辦法 5. Enter details of the, resources used in the process, e.g. machines, materials, equipment詳細說明執行該流程所需之各項資源；例如設備、材料、器具6. Enter details of the personnel involved, required skills and competence criteria etc. 詳細說明與該流程有關之部門人員、其所需具備之技術與能力驗證…等ERP系統 管理部、各部門單位7. Enter the measures of the process effectiveness, e.g. Targets and results. 說明流程有效性(績效衡量指標)之目標值與結果。8. 下列問題在任何稽核場所必須被適度確認(並不要求在每一場所皆適用)。Y/N/NA績效指標(管理項目)目標值實際值1.符合客戶、安規及法規之重要性認知是否充足? (5.1.a)客戶要求公司要求2.對品質政策之瞭解與認知是否充足? (5.3.d)員工離職率 教育訓練達成率3.是否瞭解自己的責任與權限? (5.5.1)4.是否有針對品質系統有效性進行溝通? (5.5.3)5.人員是否瞭解其所執行活動之重要性及對績效衡量指標之貢獻度? (6.2.2.d) 6. 工作場所 是否保持乾淨、安全，以確保不致於對品質或人員產生負面影響？(6.4,6.4.1,6.4.2)7.人員是否瞭解不合格品流至客戶端對客戶造成之影響? (6.2.2.3)8.人員之品質觀念是否正確？品質手法是否熟悉? (6.2.2