深圳作为中国资本市场的发源地之一，孕育了中国第一批-中国证监会.doc

PAGE  PAGE 19 深圳资本市场20年发展历程回顾 以1990年深圳证券交易所的成立为标志，深圳资本市场至今已走过了20年的历程。在中国证监会的正确领导下，在深圳市委、市政府的指导支持下，在深圳证监局和以深交所为主的相关各方的共同努力下，深圳资本市场实现了从无到有、从小到大的跨越式发展，监管体系和制度建设不断成熟，市场规模日益壮大，经济效益显著提高，改革创新亮点迭出，综合实力全国领先，初步形成了具备主板、中小板、创业板的多层次资本市场体系，呈现出证券业、基金业和期货业共同蓬勃发展的良好局面。深圳资本市场是改革开放三十年留给深圳的最大财富之一，对深圳金融业乃至整个深圳产业资本发展和社会进步都具有重大意义。 深圳上市公司数量已从最初的“老五家”增长至2010年12月的146家，累计境内募集资金达3000多亿元，2009年总资产、净资产、营业收入、净利润、总市值等指标位居全国第三；深圳现有17家证券公司，多年来整体竞争力保持全国领先优势，目前公司家数、总资产、净资产、营业收入、净利润等指标名列全国第一；深圳基金业规模约占全国三分之一，排名全国第二，截至2010年11月底16家基金管理公司管理的证券投资基金超过210只，基金资产净值近7900亿元；深圳期货业综合排名名列全国第四。2009年深圳上市公司、证券公司、基金公司、期货公司共实现利润总额约1400亿元，为约68万人提供就业岗位，缴纳各项税费约700亿元。 资本市场成立二十年来，深圳源源不断地培育了一大批优秀的民族品牌企业，发展成为全国和国际领军企业聚集的板块。“一个城市能创造这么多优秀的民族品牌企业，深圳在全国独一无二。与国内任何一个地区不同，深圳大部分的优秀企业，不是靠行政手段捏合在一起做大，也不是来源于垄断行业，而是从深圳本土开始创业，一步一步地从小到大在市场竞争中发展壮大起来的。”深圳证监局张云东局长如是说。 一、深圳资本市场的监管历程 作为深圳资本市场的监管者，深圳证监局伴随着市场的草创、发展，经历了组织机构的变迁、监管职能的转换，经受了监管历程中的风风雨雨。 （一）证券监管机构沿革 为加强深圳市证券市场的宏观管理，1993年3月5日，中共深圳市委、深圳市人民政府决定成立深圳市证券管理委员会（简称“深圳市证券委”），对深圳市证券市场进行宏观管理，对市委市政府负责，并接受国家证券管理部门的领导。深圳市证券委下设深圳市证券管理办公室（简称“深圳证管办”），负责深圳市证管会的日常工作，按市属局级事业单位管理，于1993年4月1日正式挂牌办公。 1997年6月，深圳市对证券、期货市场管理体制进行改革，将深圳市期货管理办公室并入市证管办，市证管办增设期货管理处，履行深圳期货市场监管职能。 1998年，中国证券市场监督管理体制发生重大变化。根据国务院机构改革方案，中国证监会承担全国证券市场的集中统一监督管理职能，地方证券监管机构由中国证监会垂直领导。1998年9月，人民银行深圳分行对深圳证券经营机构的监管职能划转至深圳证管办。同年，中国证监会设立“中国证券监督管理委员会深圳证券监管办公室”, 深圳证管办由地方政府的职能部门转为中国证监会的派出机构，职能发生重要变化，不再负责政策制订、市场发展和行使审批权，专事对深圳辖区资本市场的一线监管。11月，深圳市政府正式将深圳市的证券期货监管机构划归中国证监会。1999年7月1日，“中国证券监督管理委员会深圳证券监管办公室”正式挂牌。 2004年3月1日，根据中央编制办公室的批复，中国证监会派出机构统一更名。中国证券监督管理委员会深圳证券监管办公室更名为中国证券监督管理委员会深圳监管局，简称“深圳证监局”。 （二）影响资本市场发展历程的重大监管事件 多年来，深圳证监局坚持奉行“思想、责任、创新、强势”的监管理念；倡导“坚定理想信念、谨记使命责任、独立思想、锐意创新、认准方向、强势监管、不达目的誓不罢休”的精神；弘扬“奉献事业、实现自我、做智力型干部、不做权力型干部、做思想型干部、不做工匠型干部”的价值观；坚持辩证唯物主义的思想方法，运用价值判断与价值选择解决监管实践难题，即“遵照法律法规并遵循法理精神、保护中小投资者合法权益、维护市场秩序、促进市场效率”，积极进取、不断探索，不畏难、不信邪、勇往直前，在资本市场发展和监管中推出了一系列创新之举，为中国资本市场的发展作出了应有的贡献。 1、提出多项监管建议，引导多项全国性监管制度的重大变革 （1）2001年3月，为规范关联交易行为，保护中小投资者的合法权益，提出在深圳上市公司建立独立董事制度。后来独立董事制度作为改善公司治理结构的重要举措，在全国上市公司正式实施。 （2）2002年底至2003年上半年，提出了客户交易结算资金第三方独立存管思路。2004年第三方独立存管