C140066课后测验 100分.doc

机构间私募产品报价与服务系统基本制度介绍 一、单项选择题1. 下列陈述中，不属于现阶段我国多层次资本市场存在的主要问题的是（ ）。???A. 没有与多层次资本市场相适应的参与主体，造成了“小行业大市场”的格局???B. 单个市场组织过度发达，导致不同市场之间缺乏联通机制???C. 市场间缺乏联通机制???D. 产品单一，没有建立多元、差异化的产品创设机制2. “机构间私募产品报价与服务系统”的账户安排不包含（ ）。???A. 名义持有账户???B. 受托账户???C. 自营账户???D. 实际持有账户3. 以下不属于“机构间私募产品报价与服务系统”提供的信息展示与项目对接服??的是（ ）。???A. 参与人通过报价系统展示推荐企业的业务、财务、项目等信息???B. 参与人通过报价系统展示自身的业务、财务、项目等信息???C. 参与人通过报价系统推荐自己承销的私募产品在报价系统发行???D. 参与人通过报价系统与机构投资者进行项目对接二、多项选择题4. “机构间私募产品报价与服务系统”的建设开发的理念体现为（ ）。???A. 包容性???B. 开放性???C. 竞争性???D. 多元性5. 根据“机构间私募产品报价与服务系统”的信息披露规则，下列私募业务信息，不得向公众披露的有（ ）。???A. 涉及参与人客户隐私的信息???B. 法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息???C. 涉及商业秘密的信息???D. 合同约定的不得向公众公开的信息6. 在“机构间私募产品报价与服务系统”中，参与人提交的要约报价应该包含确定的（ ）等要素。???A. 私募产品的数量???B. 私募产品买卖方向???C. 私募产品交收方式???D. 私募产品的价格???E. 私募产品的名称或代码三、判断题7. “机构间私募产品报价与服务系统”采用负面清单原则是指除监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，在报价系统报价、发行、转让的私募产品直接实行事后备案。（ ）???正确???错误8. 申请注册机构间私募产品报价与服务系统参与人的机构依照报价系统有关规则通过网页提交注册材料后，无需经过报价系统确认，即可注册成为报价系统参与人，并享受相关业务权限。（ ）???正确???错误9. 申请开通机构间私募产品报价与服务系统代理交易类业务权限的参与人应当为金融机构。（ ）???正确???错误10. 证监会《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》中明确指出：“加快建设机???间私募产品报价与服务系统”，“对在机构间私募产品报价与服务系统创设的私募产品，直接实行事前备案”。（ ）???正确???错误