强制性技术标准与专利权关系概述.doc

PAGE  PAGE 1  NUMPAGES 99 强制性国家技术标准与专利权关系 研究报告 课题组成员： 张平（北京大学）、赵启杉（上海大学） 何怀文、吴成剑 （北京大学） 费清清、李佳晶、陈敏、周媛、翁儒复 （上海大学） 2006年1月强制性国家技术标准与专利权关系 研究报告目录 中文摘要 英文摘要 总报告正文 总报告附表 分报告 美国国家标准制定中的专利政策 IEEE标准组织及其专利政策的介绍和分析 欧洲电信标准协会与共同的欧洲标准化组织的专利政策 注定的软弱——评国际电信联盟的专利政策 英国标准化学会(BSI)的专利政策 美国食品与药品监督局（FDA）法规介绍 US EPA与标准制度研究报告 AVS专利政策研究 将必要专利纳入强制性国家标准行为的法律性质分析 Rambus案例情况介绍 PAGE  PAGE 2 国家强制性技术标准与专利权关系 研究报告 摘要： *857随000着世界经济向区域化、全球化方向的发展以及现代科学技术在生产、贸易中作用的日益凸现，出现了技术标准与专利权相结合现象。事实证明技术标准和专利权的结合是科学技术和社会经济发展的必然结果。技术标准和专利权的结合可以提升二者的市场影响力，但同时也带来了一系列专利纠纷。由于国家标准是我国的标准体系中效力层次最高、影响最广、最体现社会公共利益的一类标准，所以一旦在国家技术标准的制定和实施中出现这些专利纠纷，就可能会给国家安全、人民生命健康以及社会公共利益带来巨大的不利影响。要妥善地解决国家技术标准与专利权之间的冲突必须将我国标准体系的改进与专利制度的完善相结合，必须综合运用法律、行政法规、行政规章以及相关司法解释等法律渊源进行全面合理地规制。 有鉴于此，本报告拟就国家技术标准与专利权的关系进行研究，分析在国家技术标准的制定与执行时可能出现的专利纠纷，将国外先进经验与我国实际国情相结合，研究解决这些专利纠纷的途径，为我国相关立法提出合理的建议和意见。需要说明的一点是，本课题立项的时候拟定的题目为“国家强制性技术标准与专利权关系”，经过征询有关专家的意见，认为该表述不够准确。在我国，标准按照标准效力等级可分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准；按照标准强制效力的有无可以划分为强制性标准和推荐性标准。因此在我国，国家标准分为强制性国家标准和推荐性国家标准，而强制性标准分为强制性国家标准和强制性行业标准。如上所述的标准体系与国外发达国家的标准体系具有较大的差异。考虑到本课题立项的初衷和适应我国标准化体系改革的需要，本报告仅就国家标准进行研究。 本报告分由总报告及其附件以及十个分报告组成。总报告分为以下四部分。 第一部分“技术标准与专利权的结合”主要就国家技术标准与专利权的关系进行深入研究分析。总报告从技术标准与专利权结合的原因分析入手，得出三点结论：（1）专利权与标准的结合是社会科学技术、经济活动发展的必然结果，特别在高科技领域几乎是无可避免的；（2）在研究技术标准与专利权的关系时需要考虑到三方主体的利益，一是专利权人的合法权益，二是标准化组织制定和推行标准的权利，三是作为标准使用者的社会公众的权益。忽略任何一方的权益都是不可取的；（3）标准化组织需要制定相应的专利权政策，以求对专利权人行使标准所涉及的专利权的行为进行正确的规制和引导，但是基于标准化组织自身的性质，标准化组织本身不能完全承担有效约束和引导专利权人的职责，而是需要与专利的行政管理机关相互合作，避免出现全盘否定专利权人利益或者为维护专利权人的利益而妨碍技术标准正常制定与实施的情况。在此基础上，报告分析了专利权与技术标准结合的方式，并总结了技术标准与专利权结合后容易产生的问题。报告认为就目前而言，技术标准与专利权结合后容易产生的法律问题主要包括：1.出现在技术标准中的专利技术是没有获得专利权人许可的，导致标准使用人无可适从；2.专利权人拒绝许可导致技术标准无法出台；3.专利权人在标准制定过程中故意不披露相关专利权信息以获取不正当利益；4.专利权人利用标准制定进行联合抵制；5.交叉许可和专利联营中的专利权滥用问题。就国家技术标准而言，主要容易出现前三种法律问题。 第二部分“美国、欧盟国家技术标准中专利政策研究”主要着眼于对国外国家标准体系和相应专利政策的梳理和分析。首先，经过研究我们发现，我国的国家技术标准的含义、分类和制定模式与发达国家所普遍采用的体系有很大的差异，特别是在大多数发达国家并没有与我国强制性国家标准内涵完全一致的概念。如果我们仅仅按照“强制性国家技术标准”进行检索则无法检索到有价值的研究资料，因此本报告将研究范围扩展到了“强制性/推荐性国家标准”的范畴。在此基础上，我们分别收集整理了美国、欧盟自愿性/推荐性国家技术标准制定中的专利政策，并对美国