2企业银行(中国)有限公司合规管理流程教程方案.doc

PAGE  PAGE 19 企业银行（中国）有限公司 法律合规部 企业银行(中国)有限公司 合规管理流程 总则 为了确保企业银行（中国）有限公司（以下简称“本行”）合规管理政策的实施，避免发生违规事件，维护本行良好声誉，根据《企业银行（中国）有限公司章程》和本行已制定的《企业银行（中国）有限公司合规政策》（以下简称“《合规政策》“），结合本行实际情况，特制定本管理流程（以下简称“《管理流程》”）。 全行分支机构要高度重视《管理流程》的实施，树立依法合规的经营理念，配备充足资源和采取有效措施，确保《管理流程》全面有效地贯彻落实。 各部门和境内分支机构各部门应当通过公文收件、监管部门官方网站、联系监管机构对口部门、媒体以及网络等各种渠道，密切关注和跟踪本条线的外部法律???则的最新发展，建立本条线的外部法律规则库（参见附件1）同时填制外部法律规则合规要求控制表（参见附件2）。应当每月向法律合规部备案一次外部法律规则库。 本管理流程所称归口管理部门指总行除法律合规部以外的其他部门。 本管理流程适用于本行总行各部门及中华人民共和国境内分支机构（以下简称“境内分支机构”）。 第二章 组织架构 总行法律合规部负责在全行范围内开展合规管理工作，根据《合规政策》规定