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第八章 政策执行 政策执行基本情况 政策执行过程与方式 政策执行的有效性 第一节 政策执行概述 一、政策执行含义与作用 20世纪70年代以来，政策执行开始兴起，以1973年维尔达夫斯基与普瑞斯曼的《执行》一书出版为标志，此二人根据对美国联邦政府创造就业机会的政策项目奥克兰计划执行的跟踪研究报告而写成，该计划没有取得预定的目标，问题出在执行方式上。导致后来的对政策执行研究的广泛兴趣。 含义：政策执行指政策执行主体为了实现政策目标，通过各种措施和手段作用于政策对象，使政策内容由观念形态变成现实政策效果，以实现政策目标的过程。其本质是遵循政策指令所进行的变革，是将一种政策付诸实施的所有行动的总和。 作用：1、政策执行是实现政策目标的途径； 2、政策执行是检验政策质量的惟一环节； 3、政策执行是制定后续政策的依据。 二、政策执行的几种模型 政策执行模型是关于政策执行过程中相关重要因素之间相互关系的理论描述。比较有代表性的模型有： （一）过程模型 美国学者史密斯在《政策执行过程》中提出。涉及四个主要变量：理想化的政策（合理、合法、可行的政策方案）；执行机关（组织、人员素质等）；目标群体（组织化或制度化程度）；环境因素（政治、经济历史文化环境等。）这些因素及其相互关系均影响政策执行。 （二）互适模型 麦克拉夫林认为政策执行是政策政策执行者与受影响者之间就目标或手段做相互调适的一个动态平衡过程，政策执行是否有效取决于二者互适的程度。 主要内容包含：一是政策执行者与受影响者之间需求和观点不完全一致，须在共同利益基础上协商妥协以寻求一个双方可接受的执行方式；二是相互调适的过程是处于平等地位的彼此进行双向交流的过程，而非上令下行；三是政策执行者的目标和手段可随着环境因素改变；四是受影响者的利益和价值取向将反馈到政策上，从而影响政策执行才的利益和价值取向。 故麦氏认为成功的政策取决于有效的政策执行，而有效的政策执行有赖于成功的相互调适过程。 （三）系统模型 由美国学者霍恩和米特提出。认为政策决定和政策效果这一转变过程之间存在许多影响变量，既有系统本本身，也有系统环境的因素。一个合理有效的政策执行应重视五个变量： 一是政策标准与目标；二是政策资源，如财物、权威、信息等；三是执行者的属性，如人员的价值取向、行为能力等；四是执行方式，主要包括沟通协调与强制；五是系统环境。 第二节 政策执行过程、资源与方式 一、政策执行的过程 政策执行是一个前后相继的复杂过程，自身有其逻辑顺序。大体包括三个阶段： （一）准备阶段 1、加强政策认知。让各方了解政策的目标、原则、界限、对象、内容、措施等。研究政策时效、利益群体结构与特点、下级的权责关系等。 2、制定执行计划。即行动方案。如何制定行动方案，实际上也是一种决策。要客观、适应、全面、统一。 3、进行物质准备。 4、组织人员准备，解决谁来做的问题，明确责任、坚强有力。 5、制度配套。制度是调整政策执行的行为规范。职责规范、人员物资调配规范等。 （二）实施阶段 1、政策宣传。 2、政策实验。在一项新政策在正式推广之前，先使用较少的人、物及社会成本，在较小的范围内实施，以检验或修改原来的设想，减轻社会震动，也起一个示范作用。 3、全面推广。 （三）总结阶段 1、对政策执行的监测。 2、政策执行的再决策。指执行主体在政策执行过程中，根据信息反馈对现行政策方案所做的补充或修正。主要因环境变化、人们认识的深化、政策偏差的产生、政策副作用较大，通过再决策以使政策取得较好的效果。 二、政策执行的资源 政策执行的资源指执行主体实施既定政策所必须具备的客观与主观条件。政策执行是社会资源的流动过程，其本身也是一部分公共资源的消耗。 1、财物资源。充足的经费和优良物质设备是政策执行条件。 2、人力资源。注意其对专业技术要求；组织结构要求；政治态度、知识、能力等。 3、信息资源。包括信息传播、加工。 4、权威资源。政策执行是对社会资源的权威性分配，没有权威意味着没有权利和资格进行资源分配。权威来源问题。 4、制度资源。制度是政策执行程序化的保证，也是对执行主体权力保障和责任追究的依据。 三、政策执行的方式 1、行政方式。有权威性、强制性、具体性的特点。约束力强，发挥作用快，准确性较高。 2、法律方式。有较高强制性、稳定性和较普遍的约束性。 3、经济方式。具有利益性、调节性、间接性的特点。 4、思想诱导方式。说服劝导、精神鼓励等，人本思想。 概括起来，就是软硬两种方式。今后应更多的是软办法。 如何在政策执行中选择不同的执行方式？ 第三节 政策执行的有效性 一、影响政策执行的因素 （一）政策问题的特性。 问题的复杂性，越复杂的问题越难执行。城市改革比农村改革复杂，政治改革比较经济改革复