经纪业务常见问题答案.ppt

THANKS 方正金融 正在你身边 方正证券股份有限公司 经纪业务常见问题 （11.27） 证券定义 证券是多种经济权益凭证的统称。它主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。 狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货及期权、利率期货及期权等。 在证券交易所进行，称为上市交易。 ?指正回购方（卖出回购方、资金融入方）在将债券出质给逆回购方（买入返售方、资金融出方）融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。 以基金为对象进行的流通转让活动。基金分为封闭式基金和开放式基金。买入，包括认购、申购、定投等；卖出包括赎回、清算等。 是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。 具有短期融资的属性。 金融衍生工具包括：权证交易、金融期货交易、生工具交易金融期权交易、可转换债券交易等。 远期交易是双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易 现款买现货。所谓现货交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。 证券交易种类 股票 股票是一种有价证券，是股份公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权。 A股：用人民币交易在中国境内上市针对国内的股票。 B股：用人民币标值但只能用外币交易且在中国境内上市针对外国人或者港澳台地区的股票。 H股：内地注册、香港上市的外资股。 N股：内地注册，纽约上市的外资股。 S股：没有进行股权分置改革的股票，在股名前加S，日涨跌幅为上下5%。 依据股票的上市地点和所面对的投资者而定 A股交易规则 竞价原则：价格优先、时间优先 竞价方式：集合竞价、连续竞价 买卖规则：整股（ 100的整数倍）买，可零股卖 交易交收：T+1 竞价时间： 一、每周一至周五（法定节假日除外）的上午9:15分-9:25分。 该时间段为集合竞价时间，即所有买卖双方进行集合报价，在9:25分产生一个使最多的交易报价成交的价格。 其中9:20分-9：25分只接受委托，不得撤单。上海和深圳市场一致。 二.、每周一至周五（法定节假日除外）的上午9:30分-11:30分，下午的13:00点-14:57分。该时间段上海市场和深圳市场均为连续竞价时间，即根据实时的买卖情况决定股票价格。 三.每周一至周五（法定节假日除外）的下午14:57分-15:00点。 该时间段上海股票为连续竞价时间，交易规则同上第二条。 不同点在深圳股票，为集合竞价时间，即同早上9:15-9:25时间段的交易规则。 沪市 深市 开盘集合竞价 9:15-9:20 可申报，可撤销 可申报，可撤销 9:20-9:25 可申报，不可撤销 可申报，不可撤销 9:25-9:30 不可申报，不可撤销 可申报，不处理 连续竞价时间 9:30-11:30,13:00-15:00(深市至14:57) 可申报，可撤销 可申报，可撤销 收盘集合竞价时间 14：57-15：00 可申报，不可撤销 开盘停牌一小时 不可申报，废单 可申报，不处理 盘中临时停牌 不可申报，可撤销 可申报，不处理 A股交易手续费 过户费（仅上海股票收取）按成交面额（每股一元，等同于成交股数）的0.6‰收取。 佣金：最高为成交金额的3‰，最低5元起，单笔交易佣金不满5元按5元收取。 印花税：成交金额的1‰ 。卖方单边征收。 000***（深A） 002***（中小企业板块） 300***（创业板） 60****（上A） 证券简称前被冠以XR的表示该证券当日除权（送股或配股），除权交易日后下一交易日恢复原简称。 证券简称前被冠以XD的表示该证券当日除息（分红派息），除息交易日后下一交易日恢复原简称。 证券简称前被冠以DR的表示该证券当日除权除息（送股或配股，同时又分红派息），除权除息交易日后第二个交易日恢复原简称。 股票简称前被冠以ST代表上市公司被实行特别处理，特别处理结束（扭亏）后恢复原简称。 股票简称前被冠以*ST代表上市公司被实行退市警示，特别处理结束后恢复原简称。 证券代码和符号 开户成功要求： （一）办理深圳、上海证券账户卡 （二）证券营业部开立资金账户 （三）办理三方存管 开户 注： 深圳A股开户：一张身份证可以开立多个深圳账户，但我公司实施统一账户管理后只可以一张身份证开立一个资金账户，故也只可以开立一个深圳账户 上海A股开户： 一张身份证只可以开立一个上海证券账户。 第三方存管：指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管，由存管银行按照法律、法规的要求，负责客户资金的存取