答复及文件的修改要点.ppt

第一节 引 言 第二节 审查意见通知书的答复 第三节 意见陈述书的撰写 第四节 对通知书中几类主要实质性缺陷的处理 第五节 案例分析 第六节 专利申请文件的修改 授课提纲 第一节 引 言 一、 审查意见通知书 二、 实质审查程序 三、 相关专利基本知识重点简介 一、审查意见通知书 在实质审查过程中，对于绝大多数发明专利申请，审查员都要采用审查意见通知书的形式将实质审查意见告知申请人。申请人的答复可以仅仅是意见陈述书，也可以进一步包括经修改的申请文件。 意见陈述书的重要性：一个合格的专利代理人应当能够依照专利法及其实施细则的有关规定，通过陈述意见和修改专利申请文件，为委托人谋求尽可能有利的审查结果，充分维护委托人的利益。 一、审查意见通知书（续） 1. 实质审查意见通知书分为第一次审查意见通知书和再次审查意见通知书 （1）第一次审查意见通知书是审查员经过实质审查后首次发出的通知书，除了极少数可直接授权的专利申请外，国家知识产权局专利局都必须发出第一次审查意见通知书。 （2）再次审查意见通知书是针对申请人的意见陈述书及新修改的专利申请文件继续进行实质审查后发出的。 5 2. 审查意见通知书主要由专用标准表格和审查意见通知书正文两部分组成，但还可以有附件 在专用标准表格中给出实质审查所依据的文本、所引用的对比文件、对权利要求书和说明书的结论性意见、实质审查的倾向性结论意见、答复期限等；其中第一次审查意见通知书还给出专利申请的基本情况，如有无优先权要求、有无主动修改等。 在通知书正文部分主要指出权利要求书和/或说明书的实质性缺陷，有授权前景时还指出专利申请文件所存在的其他问题。 一、审查意见通知书（续） 6 表格4 7 8 表格6 9 二、实质审查程序 1. 实质审查程序的基本原则 2. 审查的文本 3. 审查的手段 4. 优先权的核实 5. 授权通知书和驳回决定 6. 实质审查程序的终止、中止和恢复 7. 复审后的继续审查 二、实质审查程序（续） 1. 实质审查程序所遵循的基本原则 （1）请求原则 除专利法及其实施细则另有规定外，实质审查程序只有在申请人提出实质审查请求的前提下才能启动。只能根据申请人依法正式呈请审查的申请文件进行审查。 （2）听证原则 作出驳回决定前，应当给申请人提供至少一次针对驳回所依据的事实、理由和证据陈述意见和/或修改申请文件的机会。 （3）程序节约原则 应当尽可能缩短审查过程。除确认申请根本没有授权前景外，应在第一次审查意见通知书中，将申请所有不符合法、细则规定的所有缺陷通知申请人。（注意：不得以节约程序为理由而违反请求原则和听证原则） 12 2. 实质审查依据的文本 审查员首次审查所使用的文本通常是申请人按照法及其细则规定提交的原始申请文件或者应专利局初步审查部门要求补正后的文件。 主动修改的机会： 细则51.1：申请人在提出实质审查请求时，或者在收到专利局发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起的三个月内，对发明专利申请进行了主动修改的。 二、实质审查程序（续） 13 3. 审查手段 发明专利申请实质审查的主要审查手段： 审查意见通知书 发明专利申请实质审查的辅助审查手段： 会晤；电话讨论；调查、取证 二、实质审查程序（续） 14 (1)对比文件公开了与申请的主题相同或密切 相关的内容，而且对比文件的公开日在申请日 和所要求的优先权日之间，即该对比文件构成 PX或PY级文件。 对比文件：　　　　　　公开日 ? 　 本申请：　优先权日　　　　　　　申请日 4. 优先权的核实 1）需要核实优先权的情形 二、实质审查程序（续） 15 (2)任何单位或者个人在专利局的申请所公开的 内容与申请的全部主题相同，或者与部分主题 相同，前者的申请日在后者的申请日和所要求 的优先权日之间，而前者的公布日在后者的申 请日或申请日之后，即任何单位或者个人在专 利局的申请构成PE级文件。 申请：　　　申请日　　　　　　公布日 ? 　 本申请：优先权日　　　　　　申请日 二、实质审查程序（续） 16 (3)任何单位或者个人在专利局的申请所公开的 内容与申请的全部主题相同，或者与部分主题 相同，前者所要求的优先权日在后者的申请日 和所要求的优先权日之间，而前者的公布日在 后者的申请日或申请日之后，即任何单位或者 个人在专利局的申请构成PE级文件。 申请：　　　优先权日　　　　　　公布日 ? 　 本申请：优先权日　　　　　申请日 二、实质审查程序（续） 17 2）核实优先权时对相同主题的认定