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定向资产管理计划 尽职调查报告 二零一五年十二月 江西银行理财业务委员会： 我部拟认购共青城聚融投资管理合伙企业（有限合伙）股份贰亿元整，以注资江西金融发展股份有限公司。该计划的调查情况如下： 第一部分 资产管理计划概况 一、投资结构：我部认购共青城聚融投资管理合伙企业（有限合伙）股份，与汉辰集团公司共同注资江西金融发展股份有限公司。江西金融发展股份有限公司通过旗下公司认购我行理财产品，并办理质押，为汉辰集团远期溢价回购作质押担保，同时，华章汉辰担保公司为汉辰集团远期溢价回购提供无限连带责任担保。 二、计划要素 （一）管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司； （二）投资主体：江西金融发展股份有限公司； （三）本计划的规模：贰亿伍仟万份；集合计划份额面值人民币1.00元/份。 优先级份额（我行认购）：200,000,000份。 进取级份额（汉辰集团）：50,000,000份。 （四）投资期限：12个月，6个月后为解禁期。 （五）本计划分级：本计划通过资产及风险收益特征的不同分为两个类别，即优先级、进取级； 优先级委托人：指认购或申购本集合计划优先级份额的参与人（我行）。 进取级委托人：指认购或申购本集合计划进取级份额的参与人，本集合计划进取级委托人为汉辰集团公司。 （六）杠杆比例：杠杆比例（优先：进取）：不超过4:1。 （七）优先级份额预期年化收益率：不低于【 】%。 （八）