102年第1次證券投資分析人員資格測驗試題.docVIP

105年第次證券投資分析人員資格測驗試題 專業科目：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)請填入場證編號：　　　　　　※注意：()選擇題請在「答案卡」上作答，每一試題有(A)(B)(C)(D)選項，本測驗為單一選擇題，請依題意選出一個正確或最適當的答案。 ()申論題請在「答案卷」上依序標明題號作答，不必抄題。 一、選擇題（共題，每題2分，共70分） 證券投資信託事業運用證券投資信託基金，不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券，以下何者為非屬證券投資信託事業具利害關係之公司？ (A)證券投資信託事業法人董事之公司 (B)證券投資信託事業之董事、監察人或綜合持股達百分之五以上之股東 (C)證券投資信託事業之董事長配偶持有其百分之五股份之公司 (D)持有證券投資信託事業股份百分之六十之公司 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，違反或不履行辦理募集與發行有價證券時所出具之承諾，情節重大者，金管會得為下列如何之處分？ (A)延期其申報生效或核准(B)撤銷或廢止其申報生效或核准 (C)撤銷或廢止公司之營業(D)延期該公司之營業 上市有價證券之買賣，除另有規定外，應於何場所為之？ (A)有價證券集中交易市場(B)櫃檯買賣中心 (C)金融機構(D)證券商營業處所 不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所，對非特定人為公開收購公開發行公