私募基金募集流程.pptx

私募基金募集流程私募基金的具体募集流程包含九个步骤：是公开宣传机构的品牌；是特定对象确定；是投资者适当性匹配；是基?推介；是投资风险揭?；是合格投资者确认；是签署基?合同；是投资冷静期；是回访确认。第?步：公开宣传机构品牌 《募集?为管理办法》规定，虽然私募不可以公开宣传产品和业绩，但是私募公司实际上是可以做好??的品牌和形象的塑造，在社会上树?良好的企业形象和?化，这是?常好的事情，但要注意宣传的途径和范围、?法。第?步：公开宣传机构品牌　第?步：特定对象确定私募?业?直强调要向特定对象宣传，但是什么才是特定对象呢，其实?直?较难界定，这次《募集?为管理办法》给出了答案，就是要经过特定对象确认的程序，采?问卷调查等?式去评估是否符合要求，所以现在很多?站都设置了评估程序页?，并要求投资者承诺，但?些微信朋友圈则?较难以进?，协会也接到了不少投诉。还有评估结果有效期只有3年，3年后要重新评估（如果是同一家机构的无需3年后重新评估）。　第?步：特定对象确定第三步：投资者适当性匹配　投资者适当性，就是合适的产品卖给合适的投资者，匹配他们的风险偏好度，这次《募集?为管理办法》做了明确规定，通过调查问卷的形式，来了解投资者的具体情况，也会对私募产品进?风险评级，让投资者买得放?。另外，在线评级?直?较难做，协会这次也规定了具体流程。第三步：投资者适当性匹配　第四步：基?推介《募集?为管理办法》这次对私募产品具体销售宣传的过程做了?较详细的阐述，因为这块以往问题较多，不少营销??都很厉害，客户容易被误导。办法规定了推介具体内容有15条，基?君看下来就是要给客户?个详细的、清晰的了解，避免客户还没搞清楚产品具体情况就被忽悠了，像之前关注较多的费率等问题也要清晰揭?。　还有以往销售都爱夸?宣传、饥饿营销、担保收益、?卖?夸等12种?为，现在都是命令禁?的，什么?收益、业绩最佳等让投资者沸腾的词语，都要??。还有9种媒体不能推介，包括微信朋友圈等。第四步：基?推介第四步：基?推介第四步：基?推介　第五步：投资风险揭?《募集?为管理办法》还特意强调要向投资者揭?私募产品的?风险性，有些客户都以为私募做投资厉害，却不知道其中的风险更?，这些风险包括私募产品本?的不规范，没有托管、没有登记等，还有就是投资中的风险，另外权益纠纷也要提前确?，避免出现之前?如“业绩门”之类的事情。这些客户都要逐条来签字。第五步：投资风险揭?第六步：合格投资者确认 在销售过程中，为了卖产品，有些销售机构想尽各种办法，?如拆分产品、包装成互联??融产品等，但所卖对象根本承受不了风险。这次《募集?为管理办法》规定，私募产品必须卖给客户本?、承诺是本?购买，客户要提供资产证明?件，不是有100万就可以了，还要有?融资产、风险承受能?等要求。第六步：合格投资者确认第七步：签署基?合同《募集?为管理办法》规定，到了签署基?合同这?步时，销售机构必须要做好揭?产品风险、说明相关法律法规等，还要履?投资者冷静期和确认回访等程序，保证是合格投资者，才能最终确认签字、打款。第七步：签署基?合同第?步：投资冷静期《募集?为管理办法》这次特意规定，投资是要有?少24?时的冷静期，避免?时冲动、考虑不周就做出投资决策，毕竟不是?钱。冷静期内销售机构不能再去影响客户情绪，催促他们。但股权、创投私募则可以按照24?时冷静期去做，也可以??约定，基?君对这?有点不太明?。　第?步：投资冷静期第九步：回访确认《募集?为管理办法》提出“回访制度”，但?前不会强制，因为很多私募反映?较难做，?销售?员??不够、客户太多。在回访过程中，基?君发现，协会对具体内容做了8条阐述，需要客户逐?确认，都是?较核?的信息，这就是?个再确认的过程，如果客户没有搞清楚，是可以解除合第九步：回访确认