上市公司发行可转换为股票的公司债券核准.doc-中国证监会.docVIP

【行政许可事项服务指南】上市公司发行可转换为股票的公司债券核准 一、项目信息 1.项目名称：上市公司发行可转换为股票的公司债券核准 2.项目编码：44030 3.子项名称：无 二、设定依据 《公司法》第一百六十一条第一款：上市公司经股东大会决议可以发行可转换为股票的公司债券，并在公司债券募集办法中规定具体的转换办法。上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当报国务院证券监督管理机构核准。 《证券法》第十六条：公开发行公司债券，应当符合下列条件： (一)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元； (二)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十； (三)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息； (四)筹集的资金投向符合国家产业政策； (五)债券的利率不超过国务院限定的利率水平；　　　(六)国务院规定的其他条件。 公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。 三、受理机构 中国证监会办公厅 四、审核机构 中国证监会发行监管部 五、审批数量 无数量限制 六、审批收费依据及标准 不收费 七、办理时限 3个月（证监会自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法