.保荐代表人.培训录.第五期.docVIP

保荐代表人第五期培训内容 题目 授课人 开班致辞 部领导 王林 新股发行制度改革讲解 高润恒 主板IPO审核有关问题 杨文辉 主板首发企业财务相关问题 常军胜 创业板发生审核费财务问题 毕晓颖 创业板发行审核财务问题 杨郊红 上市公司再融资政策解读 罗卫 再融资财务审核的要点与问题 张庆 培训总结 李庆应 一、开班致辞 发行监管部 王林处长 李处长回顾了国内证券市场发行体制建设和发行制度改革，着重完善三个制度：一是保荐制度；二是发审委制度；三是新股发行制度。 1、针对保荐制度，王宁处长提出主要存在以下主要问题： 保荐机构尽职调查不够充分、完善，保荐工作底稿形似神不似； 对其他中介机构出具文件核查得不够，文件制作水平不高； 内核机构把关不严。 未来一段时间证监会将针对目前保荐机构和保荐代表人实施分类监管，好的保荐机构和保荐代表人报送的材料将实施快速通道，只注重合规性审核，从发审委否决项目考察保代执业情况。对上海深圳两个市场建立持续督导工作指引。加强对保荐机构和保荐代表人的监管，几年已对几名保荐代表人进行行政处罚，已对二十几名保荐代表人进行监管谈话、计入诚信档案等措施，并不是像媒体描述的那样是首次采取监管措施。 2、针对新股发行制度改革，王宁处长提出： 今年6月份进行的新股发行体制改革，旨在尊重市场，形成真实报价体系，淡化监管部门的窗口指导，采取网上网下分