保荐代表人管理办法050907.docVIP

保荐代表人管理暂行办法 第一章 总 则 第一条 为规范对保荐代表人的管理，完善对保荐代表人的激励约束机制，促进公司投资银行业务的良性发展,根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》等法律法规和公司相关制度，特制订本办法。 第二条 保荐代表人应按照行业公认的道德准则、执业规范，根据公司统一安排进行承揽、参与或主持项目，勤勉尽责地履行保荐责任；在履行保荐责任过程中，严格遵守国家的法律法规和公司规章制度。 第三条 公司制定具有行业竞争力的薪酬激励机制以吸引、激励、保留保荐代表人，充分调动保荐代表人的积极性，做到人尽其才，才尽其用。 第二章 保荐、签字责任 第四条 保荐代表人资源是公司资源，保荐代表人除履行投行人员的基本岗位职责外，必须履行保荐责任，包括对所承担的项目履行签字以及与此相关的其它责任。 第五条 通过公司内核及投资银行决策委员会审核的项目，应由公司以《专项授权书》的形式指定保荐代表人签字。被指定的保荐代表人应服从公司的安排，不得拒绝。 第六条 公司指定保荐代表人签字本着项目承揽者优先的原则进行，即“谁承揽，谁签字”。但当项目由非保荐代表人承揽或保荐代表人个人对其个人承揽的项目因其保荐通道被占用而无法签字时，公司应指定其他保荐代表人签字。 第七条 项目上报后，保荐代表人不得无故撤回签字或在更新材料时拒绝签字。 第八条 保荐代表人具体的保荐责任遵照《证券发行上市保荐制度暂行办法》执行。 第三章 薪酬福利 第九条 投行人员成为保荐代表人后，在岗位未发生变化的情况下工资待遇亦保持不变。新进保荐代表人，工资一律按照其录用岗位核定。 第十条 为了体现保荐代表人的特殊价值，公司按每月2万元的标准给予保荐代表人日常津贴，并随当月工资发放。但自注册成为公司保荐代表人6个月没有项目上报发审会，或项目发行后6个月没有新项目上报发审会，或项目上报后12个月没有通过发行审核，则自次月起日常津贴按每月1万元标准发放；自注册成为公司保荐代表人12个月没有项目上报发审会，或项目发行后12个月没有新项目上报发审会，或项目上报后18个月没有通过发行审核，则自次月起取消其日常津贴。以上时间不含证监会发审会暂停发审工作的时间。 第十一条 为了体现保荐代表人在具体项目中的责任，公司对项目签字保荐代表人支付签字费。签字费按以下标准执行： IPO项目：40万/项目（两个保荐人）； 再融资项目：30万/项目（两个保荐人）； 股权分置项目：6万/项目。 项目津贴分三次发放：签字次月发放10%，项目过会后发放20%，项目收入到帐后发放70%。 第十二条 公司可根据中国证监会和中国证券业协会的政策及保荐代表人市场状况对以上津贴标准进行调整。 第十三条 保荐代表人作为项目承揽及承做人员的项目奖金按照《投资银行总部部门奖金及项目提成暂行办法》执行。 第四章 考核及奖惩 第十四条 对保荐代表人的年度考核按公司《员工绩效管理制度》执行。 第十五条 保荐代表人应主动接受、配合所承担项目的考核。 第十六条 对保荐人的奖惩除按照《员工奖惩暂行办法》执行外，出现下列情形之一的，公司除撤换对保荐代表人的推荐外，一律给予开除处分，并追缴公司向其支付的一次性加盟费及所有已发放的日常津贴，同时将有关情况报送中国证券业协会备案。 1、不主动承揽、承做项目，又无正当理由拒绝履行保荐签字责任的； 2、保荐代表人因未履行尽职义务，导致项目失败，给公司造成损失的； 3、合同期未满辞职，且未经公司批准擅自离职的； 4、在公司不知情的情况下，因个人独立行为给公司造成重大损失或使公司受到处罚的； 5、公司认定的其他情形。 第五章 离职 第十七条 公司保荐代表人因个人原因提出辞职，在同时满足以下条件的情况下，方可获批离职： 1、自注册登记之日起为公司服务满2年；或未满2年向公司支付违约金。违约金标准为公司向其支付的一次性加盟费以及公司向其发放的所有日常津贴。 2、所负责保荐的项目已过保荐期且在保荐期内没有出现违法违规事项，或虽出现违法违规事由但相关后果已经得到妥善解决，对公司的影响及损失已经消除者。 3、所负责保荐的项目未过保荐期但已妥善移交给其他保荐代表人负责或公司外的其他保荐机构负责。 4、所负责保荐项目工作资料已根据相关管理办法完成归档或移交手续。 第十八条 获批离职的保荐代表人应按照公司规定办理离职手续，并向公司提交《离职承诺书》，对离职后保荐代表人应尽的责任及义务以书面的方式予以确定。对离职手续办理不全者，公司不予开具离职证明，并不予办理注册转移手续。 第十九条 保荐代表人在公司工作期间开发的客户资源属于公司，保荐人不得私自转让或携带项目辞职。否则，公司将追究其相关法律责任。 第六章 附则 第二十条 本办法为《劳动合同》的组成部分。保荐代表人