内审检查表资料解读.docVIP

二O一O年第（一）次内部审核检查表 1/3 受审核部门 管理层 审核时间 审核员 标准条款 检 查 内 容 及 方 法 检 查 结 果 判定Y/N 1.2 4.1 4.2.1 4.2.2 7.5.2 7.3 8.2.1 5.1 5.2 1、了解最高管理者建立企业管理体系的设想及策划过程，体系的建立及运行情况？ 质量控制情况，企业管理体系覆盖的范围？体系文件的分类及其符合性；对标准条款的删减及其理由的合理性？ 2、企业对顾客感受信息是如何收集的？本年度企业收集到的顾客满意度是多少？如何改进和提高？是否有相关方的投诉和抱怨？如何处理？ 3、最高管理者在管理体系中应做出哪些承诺？实现情况如何？ 4. 在管理体系的策划和运行中是如何体现与贯彻“以顾客为关注焦点”这一思想的？ 二O一O年第（一）次内部审核检查表 2/3 受审核部门 管理层 审核时间 审核员 标准条款 检 查 内 容 及 方 法 检 查 结 果 判定Y/N 5.5.2 5.5.3 5.4.1 5.3 5、管理者代表有哪些职责？落实情况如何？ 6、企业是否建立了内部沟通的渠道？沟通的效果如何？ 7、企业的质量目标是如何制定的？各职能层次是否建立了质量目标?完成情况如何？公司管理体系策划的思路？有无更改?更改是否考虑了质量体系的完整性? 8、企业管理方针制定的过程和依据是什么？主要内容？如何理解？如何传达到广大员工？ 二O一O年第（一）次内部审核检查表 3/3 受审核部门 管理层 审核时间 审核员 标准条款 检 查 内 容 及 方 法 检 查 结 果 判定Y/N 5.5.1/6.1 5.6 8.1/8.5.1 9、最高管理者在管理体系中的主要职责是什么？如何保证资源的提供（人、财、物）？机构有无调整，企业都设置了哪些岗位？为哪些岗位制定了岗位职责？落实情况如何？ 10、企业的管理评审是何时进行的，谁主持的？评审计划？评审解决了哪些问题，提出了哪些改进措施？具体落实情况如何？ 11、公司的各种信息有哪些部门收集?谁来汇总分析?分析是否提出改进意见与建议?公司管理体系建立和运行以来取得了哪些成效?目前还存在哪些主要问题？如何改进？ 二O一O年第（一）次内部审核检查表 1/3 受审核部门 行政部 审核时间 审核员 标准条款 检 查 内 容 及 方 法 检 查 结 果 判定Y/N 5.5.1/5.4.1 5.5.3 4.2.3 1、了解本部门主要职责，人员组成，职责划分及其落实情况？质量目标及其完成情况? 2、本部门的内部沟通渠道有哪些？沟通效果如何？有无收到相关方投诉？如何处理？请出示相关沟通记录。 3、查受控文件清单（公司的、部门的）？文件的标识和有效性？收、发、借阅、归档、作废保留等情况记录。 二O一O年第（一）次内部审核检查表 2/3 受审核部门 行政部 审核时间 审核员 标准条款 检 查 内 容 及 方 法 检 查 结 果 判定Y/N 6.2.2 4.2.4 6.4 4、培训需求计划，培训计划，培训实施情况记录，培 训效果评价记录？查岗位人员任职条件规定及实施情 况；特殊工种培训与执证上岗情况？ 5、记录清单?记录的填写,标识,储存、防护及保存年限规定与实施情况？ 6、工作环境的适宜性？ 二O一O年第（一）次内部审核检查表 3/3 受审核部门 行政部 审核时间 审核员 标准条款 检 查 内 容 及 方 法 检 查 结 果 判定Y/N 8.2.2 8.2.3 7、查内审计划，内审记录，不符合报告及其验证记录；内审工作报告。 8、对工作的检查、对过程能力的检查（如：培训、文件管理等）