期货法律法规数字总结.doc

期货法律法规数字总结 第1章《期货交易管理条例》有关数字规定 一、向监管机构申请批准的有关数字规定 二、向监管机构报告的有关数字规定 三、监管机构批准的有关数字规定 - 1 - 四、必须具备资格的有关数字规定 五、具备资格中不得有的情形的有关数字规定 六、其他有关数字规定 - - 第 章 《期货投资者保障基金管理暂行办法》有关数字规定 一、向监管机构报告的有关数字规定 二、任职期限的有关数字规定 - - 三、会议召开频率有关数字规定 四、会议通知的有关数字规定 五、其他有关数字规定 一、向监管机构报告的有关数字规定 - - 二、期货公司设立资格的有关数字规定 - - 第 1 章 《期货交易管理条例》有关数字规定 一、向监管机构申请批准的有关数字规定 二、向监管机构报告的有关数字规定 三、监管机构批准的有关数字规定 四、必须具备资格的有关数字规定 五、具备资格中不得有的情形的有关数字规定 六、其他有关数字规定 第 章 《期货投资者保障基金管理暂行办法》有关数字规定 第 章 《期货交易所管理办法》有关数字规定 一、向监管机构报告的有关数字规定 二、任职期限的有关数字规定 三、会议召开频率有关数字规定 四、会议通知的有关数字规定 第 章 《期货公司管理办法》有关数字规定 一、向监管机构报告的有关数字规定 二、期货公司设立资格的有关数字规定 三、期货公司业务资格的有关数字规定 四、持股比例的有关数字规定 1. 期交所负责人任免：国监 ，设立期交所：国监/证监会. 期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。 . 银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。融资/担保：银行业监管机构 4. 有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。. 更变5%以上股权，报国监。 6. 国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。 证监会对董监高进行监督管理 证监会及派出机构对风险官进行监督管理。. 中金所/协会对适当性进行自律管理。. 境外商品期货品种核准：商务主管。. 股指期货，适当性备案“交易所”。 10. 派出机构：法人、场所、分支。 11. 营业部负责人任职资格：派出机构核准 12. 投资者保障基金：证监会集中管理 13. 交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准 14. 会员理事——选举，非会员理事——证监会委派 15. 理事/副理事——证监会提名，理事会通过 16. 独立董事——证监会提名，股东大会通过 17. 董事会秘书——证监会提名，董事会通过 18. 监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过 19. 总经理/副经理——证监会任免 20. 期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。1. 协会建立从业人员诚信记录。 22. 仓单：交易所认定的标准化提货凭证。3. 期交所会员——期交所批准 1. 公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。 . 国监/变更注册资本20日，其他2月； 派出/设立终止分支2个月，其他20天。. 申请结算，证监会3月批准。. 申请介绍，证监会10日批准 5. 违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计?? . 重大违法，限制当事人15日，延长至30日。. 经过整改，符合持续性经营，3日解除。. 申请从业人员：3年无违法 9. 申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年 分支3年 10. 设立期货公司，股东3年无违法。禁入2年。 11. 变更住所，2年无违法。 12. 设立营业部，1年无违法，3月风控。 13. 经纪业务，2月风控达标。 14. 申请结算，3年未违法，股东高管2年， 负责人2年经验，持续经营2年， 2月风控，3年财务，3年季度权益总额 15. 证券公司介绍业务：风控6月，期货公司2月 总部5名、营业部2名资格人员 16. 交易结算，董总副2人5年从业，1人持证管理3年。 17. 全面介绍，3人，1人。 18. 结算业务，6月未取得会员资格，失效 19.个月未营业，许可证注销。0.年未担任经理层，重新取得资格。1.年未执业，从业人员参加后续培训。2. 会员大会/理事会，10日通知。3. 期交所暂停交易