我国期货经纪公司风根源探究..docVIP

PAGE PAGE 1我国期货经纪公司风险根源探究.摘要我国期货经纪公司风险产生的原因是多层次和多方面的深入了解风险产生的根源是期货经纪公司实施风险控制和管理的前提条件我国期货公司风险形成的原因包括两个层次第一层次主要包括企业外部环境、企业内部“软件”环境、企业内部“硬件”环境、风险管理技术方法第二层次主要包括国家法律体系建设落后、企业体制落后及国家支持力度不够等方面关键词期货经纪公司；风险；企业环境分析我国期货经纪公司近几年所发生的风险事件可以从风险管理的支持系统—企业环境上找到风险形成的原因而最深层的原因则在政府层面和企业体制层面企业环境分为企业内部环境和企业外部环境内部环境又分为企业“硬件”环境和企业“软件”环境“硬件”环境主要包括公司的治理结构和组织架构“软件”环境包括企业风险管理文化、企业人员诚信水平和道德素质下面先从企业内部环境、外部环境和风险管理技术这个层次对风险的原因进行分析1.我国期货经纪公司内部治理结构存在较大问题很容易导致公司风险的发生“我国期货经纪公司都建立丁股东会、董事会、监事会法人治理结构基本形成证监会也在这方面有相应的管理和监督但在治理结构建设的意识和实践上仍然处于比较落后的状态(胡俞越2005)”具体表现在以下几个方面(1)股权结构不合理一股独大现象严重在“三会一经理”的法人治理结构中股权结构是和股东成分是影响股东会的首要因素在我国的期货经纪公司