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审计作业系统需求调研大纲 客户方项目经理： 软件公司方项目经理： 作 者： 版 本： 创 建 日 期： 文档控制 更改记录 序号 日期 作者 版本 更改内容 传阅记录 序号 姓名 时间 地点 分发记录 序号 分发份数 姓名 部门 分发日期 目 录 文档控制 2 更改记录 2 传阅记录 2 分发记录 2 调研说明 4 调研范围 4 调研目的 4 填写要求 4 数据中心 5 数据采集 5 日志记录 5 权限管理 6 项目管理 7 项目列表 7 项目建立 7 项目数据 7 实施方案 8 审计报告 8 后续审计 9 项目进度 10 成员管理 10 交互管理 10 项目关闭 11 数据查询 12 财务数据查询 12 业务数据查询 12 计算工具 13 财务计算工具 13 业务计算工具 13 分析工具 14 财务分析工具 14 业务分析工具 14 实施工具 15 审计日记 15 审计备忘 15 重大事项 15 疑点记录 16 审计发现 16 工作底稿 16 调研说明 调研范围 此文档针对审计作业业务展开调研。 调研目的 此调研结果将作为开发审计系统的基础资料。 填写要求 为了全面了解审计业务，开发出符合业务需求的审计系统，请务必逐项、详细填写该业务调研文档。 并请各业务负责人根据以下所列示的各个标题填写目前及未来相应的业务需求，并请补充填列以下未列出的业务及流程。 数据中心 数据采集 数据采集是采集被审计单位的财务数据，供审计作业系统使用。 财务系统 财务系统是什么品牌？什么版本？（包括曾经使用过的财务系统的品牌，版本） 各下属单位的财务系统品牌、版本是否统一？如不统一，请详细说明。 日志记录 记录审计人员进入系统后所做的相应操作，如登陆系统的用户名，日期时间，操作模块等。 操作权限 请明确日志的管理要求， A:仅有查询权限 B：有查询和导出权限 C：有查询、导出和删除权限。 D：其他（请说明： ） 项目管理 项目列表 项目列表是查询并登陆项目依据，显示可供当前审计人员登陆的审计项目列表。 请提供项目列表所需的项目具体内容，并进行说明。如项目编号，项目名称、审计类别、所属部门、人员构成…… 如认为以上信息还缺少哪些内容，请注明：________________________ 实施方案 方案管理 在开展审计项目实施时，是否完全依据审计实施方案？ 方案模板 请按照不同审计类型，分别提供审计实施方案（excel格式）。 是否有调整，是否要求审计人员严格按照审计方案执行。 审计报告 报告模板 请提供审计报告模板。 报告生成 审计报告初稿是否希望自动生成？（ ） 是，选择进入报告的底稿，自动生成报告； 否，手工撰写报告，无需自动生成。 权限控制 请详细描述与审计报告生成必要的权限控制要求。 项目进度 进度展现 期望怎样的项目进度展现方式？（ ） A.阶段完成与否； B.进度图 阶段标志 请定义各个进度阶段的标志。是否为审计实施方案中的任务名称？ 数据查询 查询分类 请对财务查询进行分类。如：总账查询、明细账查询、日记账查询、辅助账查询、凭证查询、报表查询等。 以及需要查询的其他财务资料。 查询要求 请针对各查询分类提供查询要求，查询的关键字描述， 计算工具 工具分类 请对财务计算工具进行分类。如：按照会计要素分类。例如资产构成，负债构成等。 工具说明 请提供需要对各分类进行计算的明细要求。 分析工具 工具分类 请对财务分析工具进行分类，并对分类进行说明。如：趋势分析、对比分析、负值分析、对方科目分析、指标分析、杜邦分析等。 工具说明 请按照工具分类提供所有的业务分析工具，并对工具进行详细的说明，包括：对比期间、指标含义、计算基数等。 实施工具 审计日记 审计日记（审计小结） 请提供审计日记的模板。 权限控制 请详细描述有关审计日记的撰写、修改、删除、查看的权限控制要求。 审计备忘 审计备忘字段 请提供审计备忘的字段，并