建信中证互联网金融指数分级.doc

建信中证互联网金融指数分级 发起式证券投资基金 招募说明书（更新） 2016年第1号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国银河证券股份有限公司 【重要提示】 准予注册本基金的基金合同于20年月日正式生效。 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券市场、期货市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，敬请认真阅读本招募说明书及基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险包括但不限于：市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基金特有风险（包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作为分级基金的风险）及其他风险，等等。 若因证券市场极端波动，本基金的基金财产在确认进行不定期份额折算后继续大幅下跌，导致本基金无法根据基金合同的约定，支付A类份额的约定收益，甚至无法支付A类份额的本金，在此情形下本基金A类份额可能发生本金风险。 本基金单笔场内认购/申购金额不得低于五万元。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为20年月日，有关财务数据和净值表现截止日为20年月日（财务数据审计）。本招募说明书经基金托管人复核。  一、绪言 6 二、释 义 7 三、基金管理人 13 四、基金托管人 22 五、相关服务机构 25 六、基金份额的分级 27 七、基金份额的净值计算 28 八、基金的募集 31 九、基金合同的生效 38 十、基金份额的上市与交易 40 十一、基金份额的申购与赎回 42 十二、基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻 55 十三、基金份额的配对转换 57 十四、基金的投资 59 十五、基金的业绩 70 十六、基金的财产 71 十七、基金资产的估值 72 十八、基金的收益分配 77 十九、基金份额的折算 78 二十、基金的费用与税收 88 二十一、基金的会计与审计 91 二十二、基金的信息披露 92 二十三、风险揭示 98 二十四、基金的终止与清算 103 二十五、基金合同的内容摘要 105 二十六、基金托管协议的内容摘要 106 二十七、对基金份额持有人的服务 107 二十八、其他应披露事项 110 二十九、招募说明书的存放及查阅方式 111 三十、备查文件 112 附件一、基金合同的内容摘要 113 附件二、托管协议内容摘要 136 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等有关法律法规的规定，以及《建信中证互联网金融指数分级发起式证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了建信中证互联网金融指数分级发起式证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指建信中证互联网金融指数分级发起式证券投资基金 2、基金管理人：指建信基金管理有限责任公司 3、基金托管人：指中国银河证券股份有限公司 4 5、托管协议：指基金管理