辅导讲义（上市公司法人治理结构）.docVIP

上市公司法人治理及规范运作 概述 Ａ 公司治理结构的概念 B 建立良好公司治理结构之作用 C 监管－上市公司治理结构建立 相关法律法规 Ａ 现 行 Ｂ 咨询意见 三会一层的运作 A、股东大会 B、董事会 C、董事会——独立董事 D、监事会 E、经理 违反法律法规的责任 案例 一、概述 Ａ 公司治理结构的概念 公司作为一个独立的法人实体，为保证公司正常运作，其自身所具有的一整套组织管理体系。 是由股东大会、董事会、监事会和经理层组成。 B 建立良好公司治理结构之作用 建立公司控制权的配置与行使机制 建立董事会、经理层及员工的监控及绩效评价体系 建立符合公司发展的激励机制 解决企业扩张过程中所带来的管理缺陷 C 监管－上市公司治理结构建立 发行上市前 辅导验收的重要标准 发行审核的重要标准 上市后 证券市场后续融资审核的重要标准 上市公司检查的重要内容 法律法规 《公司法》1994.7.1施行，1999修订 《证券法》1999.7.1施行 《上市公司章程指引》1997.12.16 《上市公司股东大会规范意见》2000.5 《交易所股票上市规则》2001版，2002.2修订第十章 《上市公司建立独立董事制度的指导意见》2001.8 《上市公司治理准则》2002.1 三会一层的运作 A、股东大会 1．股东的权利： 《公司法》第四条： 公司股东作为出资者按投入公司