山东邮政培训题库-券市场基础知识第7套.docxVIP

一、 单选题 答案 1 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金对象的是 c A 上市交易的股票 B 上市交易的国债 C 期货 D 上市交易的企业 2 基金托管费用通常按（）的一定比例提取 B A 基金资产总值 B 基金资产净值 C 基金负债 D 基金总份额 3 认购公司型基金的投资人是基金公司的（） C A 管理层 B 基金投资者 C 股东 D 基金管理人 4 分离交易的可转换公司债券与（）可以分离交易 A A 认股权 B 认债权 C 转换权 D 期权 5 按照我国的《个人所得税法》规定，下列收入中可免缴个人所得税的是（） D A 个人投资的公司债券利息 B 股息 C 红利 D 国债和国家发行的金融债券的利息收入 B 6 关于我国非金融企业债务融资工具的说法错误的是（） A 指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券 B 发行人应在中国证券业协会注册 C 需由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级 D 全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务 7 下列哪项衍生工具通常在OTC市场交易（） A A 远期合约 B 期货 C 期权 D 权证 8 通常说的“金边债券”是指（） D A 企业债券 B 金融债券 C 以黄金储备为担保而发行的债券 D 政府债券 9 一般情况下，下列证券中，哪种证券是没有期限的 C A 债券 B 证券投资基金 C 股票 D 期货 10 普通股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司按规定清偿后的 D A 红利 B 股息 C 收益 D 剩余财产 11 中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金 B A 增加 B 减少 C 不变 D 不确定 12 被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其职业证书的申请 C A 1年 B 2年 C 3年 D 4年 13 权证发行时，履约担保的标的证券数量等于 C A 权证上市数量+行权比例*担保系数 B 权证上市数量*行权比例+担保系数 C 权证上市数量*行权比例*担保系数 D 权证上市数量/行权比例*担保系数 14 优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的（） B A 债权 B 所有权 C 支配权 D 控制权 15 利用期货交易进行套期保值的基本做法：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易 B A 品种、数量、期限相当且方向相同 B 品种、数量、期限相当且方向相反 C 品种、数量、价格相当且方向相反 D 品种、风险、期限相当且方向相反 16 从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行 D A 审批制 B 核准制 C 注册制 D 备案制 17 金融期货实行保证金制度和每日结算制度，交易者均已（）交易对手 A A 交易所 B 对方 C 期货公司 D 证监会 18 契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式 A A 信托原理 B 公约原理 C 代理原理 D 委托原理 19 我国证券法规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他筹集的资金组成 A A 证券公司 B 基金公司 C 证券交易所 D 证券业协会 20 股份公司向股东转赠股本采取送股的形式，这种送股的资金来源是 A A 资本公鸡 B 盈余公积 C 未分配利润 D 股本 21 由一家或几家大基金牵头，组成十几家国际银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是 B A 外国债券 B 欧洲债券 C 熊猫债券 D 亚洲债券 22 以下风险最小的债券是 D A 中央银行票据 B 地方政府债券 C 长期国债 D 短期国库券 23 资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的 B A 特定目的受托人 B 发起人 C 承销人 D 投资者 24 通常以政府的短期，中期，长期，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权称之为 C A 股票组合弃权 B 货币弃权 C 利率期权 D 互换期权 25 以下不是证券交易所会员大会职权的是 A A 执行会员大会的决议 B 制定和修改证券交易所章程 C 选举和罢免会员理事 D 审议和通过理事会，总经理的工作报告 26 依照我国证券投资法的规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于 A A 3亿 B 2亿 C 1亿 D 5000亿 27 下列项目中，不属于我国发行的铍铜国债的是 D A 记账式国债 B 凭证式国债 C 储蓄国债 D 长期建设国债 28 上市公司应当在每一会计年度3、9月结束后的（）内编辑完成季报并披露 A A 1 B 2 C 3 D 4 29 根据证券承销管理办法规定首次公开发行股票数量在（）亿股以上，可以向战略投资者配售 C A 1 B 2 C 3 D 4 30 与金融现货交易相比，金融期货交易的主要