《法规》全真测试题.docVIP

《期货法规》仿真模拟测试题（1） 共155题，单选60题，多选60题，判断20题，综合15题。请在100分钟内完成。 一、单选：（60题，每题0.5分） 在以下各题给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意，请将正确选项的代码填入括号内。 1.对因经营风险而经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。 A．2 B．5 C．10 D．15 参考答案：A 答题思路：《期货交易管理条例》第五十九条规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。故A选项正确。（第15 页） 说明：在每道练习题答案解释之后的括号内，标有中国期货业协会2009 年1 月编写的全国期货从业人员资格考试用书《期货市场教程》中对应内容所在页码。但从以往的考试经验来看，考题范围以考试大纲为准，不完全拘泥于教材内容，所以本习题中也有少部分内容在教材中没有直接的解释。 2.下列不属于期货交易所职责的是（ ）。 A．期货交易所负责人任免 B．安排期货合约上市 C．保证期货合约履行 D．监督期货交割 参考答案：A 答题思路：《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。故A 选项符合题意。第十条规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）保证合约的履行；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。故B、C、D 选项不符合题意。（第4～5 页） 3.期货保证金按期存管监控机构依照有关规定对保证金按期实施监控，进行（ ）稽核。 A．每季 B．每月 C．每周 D．每日 参考答案：D 答题思路：《期货交易管理条例》第五十六条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。故D 选项符合题意。（第14 页） 4.期货公司可以接受（ ）的委托进行期货交易。 A．事业单位 B．企业法人 C．期货交易所工作人员 D．国际机关 参考答案：B 答题思路：《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。故A、C、D 选项不符合题意，Ｂ选项符合题意。（第9 页） 5.设立期货交易所，由（ ）审批。 A．证券交易所 B．中国期货业协会 C．国务院期货监督管理机构派出机构 D．国务院期货监督管理机构派 参考答案：D 答题思路：《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。故D 选项符合题意。（第4 页） 6.根据《期货交易管理条例》规定，申请设立期货公司，股东应当以期货或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。 A．85％ B．75％ C．50％ D．35％ 参考答案：A 答题思路：根据《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备一定条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。故A选项正确。（第6～7 页） 7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A．2 B．3 C．5 D．10 参考答案：C 答题思路：《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。故C 选项正确。（第16 页） 8.申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币（ ）。