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（快融宝）NO：D- 　　 融入方普通资金账户号：　　　　　　　　　　　　　 　　 融入方姓名/全称：　　　　　　　　　　 海通证券股份有限公司 股票质押式回购交易业务协议 （适用于“快融宝”） 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 股票质押式回购交易风险揭示书 （适用于“快融宝”） 尊敬的投资者： 为了使您充分了解股票质押式回购交易风险，根据有关法律、行政法规、规章、规则，特提供本风险揭示书，请您认真详细阅读，审慎决定是否参与股票质押式回购交易。 特别提示： 本公司郑重提醒您：在开展股票质押式回购交易前，应对自身参与股票质押式回购交易的适当性、合法性进行审慎评估，并以真实身份参与交易，包括但不限于： 您应根据自身财务状况、实际需求、风险承受能力以及内部管理要求（若为机构客户），慎重考虑是否适宜参与股票质押式回购交易；否则，可能因不当参与股票质押式回购交易而产生损失。 您应保证自身具备股票质押式回购交易的合法主体资质，不存在法律、法规、规则等禁止或限制从事股票质押式回购交易的情形。 您应确保身份证明文件、资信材料及其他相关申请材料、信息的真实、准确、完整。否则，您可能被取消股票质押式回购交易资格并因此产生损失。 本公司郑重提醒您：在开展股票质押式回购交易前，须了解本公司是否具有开展股票质押式回购交易的业务资格及是否已开通股票质押式回购交易权限。 本公司郑重提醒您：融出方为本公司时，本公司既是您的交易对手方，又根据您委托办理交易指令申报以及其他与股票质押式回购交易有关的事项，可能存在利益冲突的风险。本公司未如期申报、虚假申报或错误申报的，可能会给您造成损失。 本公司郑重提醒您：在股票质押式回购交易中，标的证券处于质押状态，您将无法卖出或另作他用，您可能会承担因证券价格波动而产生的市场风险。 本公司郑重提醒您：若您于购回交易日、延期购回日或提前购回日违约未购回或履约保障比例达到或低于最低履约保障比例时，您未提前购回且未按约提供履约保障措施的，按照《股票质押式回购交易业务协议》（适用于“快融宝”）（以下简称“业务协议”）约定，本公司将有权处置违约交易及其相关补充交易的全部标的证券，并将违约处置所得资金从您资金账户中全额扣划用于抵偿您的应付金额，不足以抵偿的，本公司有权继续向您追偿。 本公司处置相关标的证券时，卖出证券的价格、时机、顺序将不受您控制，由此导致的一切损失，由您自行承担。 除上述风险外，股票质押式回购交易具有市场风险、信用风险、利益冲突风险、操作风险及其它各类风险。在决定进行该业务前，您还应充分了解以下风险： 市场风险，包括但不限于： 价格下跌：若标的证券在待购回期间价格下跌，导致交易履约保障不足，您须按约定提前购回、补充质押标的证券或采取其他约定方式提高履约保障比例。由此导致的损失，由您自行承担。 提前购回：若标的证券在待购回期间发生被ST、*ST、暂停或终止上市、涉及跨市场吸收合并、公司缩股、减资或公司分立等事件时，您面临提前购回的风险；由此可能影响您的资金使用安排及资金流动性；如您未按约提前购回，本公司有权处置相应的标的证券，由此导致的损失，由您自行承担。 违约处置风险：若您违约，根据约定质押标的证券可能被处置，因处置价格、数量、时间等的不确定，可能会给您造成损失。 标的证券受限的相关风险：如果您将质押或处置需获得国家相关主管部门批准或备案的证券作为股票质押回购标的证券的，应遵守有关法律法规的规定，事先获得国家相关主管部门的批准或备案。若您未按照有关法律法规的规定履行有关审批或备案程序的，应自行承担由此而产生的风险。 资金用途的相关风险：您应按规定使用初始交易所得资金，不得用于投资高污染、高耗能及产能过剩等国家限制性行业；若您是国有股股东，不得用于买卖股票。 标的证券范围调整的风险：标的证券可能被证券交易所暂停用于股票质押式回购或被我公司调整出范围，导致已达成的初始交易或补充质押无法申报。您将承担相关风险。 超出购回期限的风险：股票质押回购累计的购回期限超过证券交易所和中国结算规定的最长期限的，您将面临无法通过证券交易所进行购回交易的风险。 债券及基金作为标的证券的特殊风险:以沪市债券作为标的证券的，实际购回日应不晚于债券兑付日；以深市债券作为标的证券的，待购回期间发生债券兑付、赎回的，所得资金一并质押。以封闭式基金作为标的证券的，实际购回日应不晚于封闭式基金结束日或转为开放基金的日期。 特殊及异常事件，包括但不限于： 已质押的证券或您的证券账户、资金账户被司法冻结或强制执行：因您已质押的证券或您的证券账户、资金账户被司法冻结或被强制执行，您未按约提前购回或通过场外方式提前了结，本公司有权处置相应的标的证