宁波股权交易中心成长板业务管理暂行办法.docx

宁波股权交易中心成长板业务管理暂行办法时间：2016-05-17 16:50:00第一章 总则第一条 为规范企业进入宁波股权交易中心（以下简称本中心）进行股权融资与交易行为，促进更多中小微企业规范发展，推动企业利用区域性资本市场拓宽多元化融资渠道，助力地方经济转型升级，依据《宁波股权交易中心管理暂行办法》和国家法律法规及政策性规定，制定本办法。第二条 企业在本中心成长板挂牌的，适用本办法。本办法所称股权转让业务，是指本中心及符合条件的中介机构，为企业提供挂牌、股权融资及股权交易服务。第三条 申请挂牌公司、挂牌公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、信息披露负责人、相关信息知情者及其他相关责任人，中介机构及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、项目负责人、项目小组成员及从业人员，参与成长板股权转让、定向增资的投资者，应当遵守相关法律、法规、规章、规范性文件、本办法及本中心其他业务规定，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。第四条 成长板股权转让、定向增资及其他相关业务，实行公平、公正原则，禁止欺诈、操纵市场等违法违规、违反本办法及本中心其他业务规定的行为。第五条 申请挂牌公司、挂牌公司股权转让、定向增资和股东人数应符合相关法律、法规、规章、规范性文件的规定。第六条 对申请挂牌公司申请挂牌、挂牌公司申请定向增资的，本中心审查通过不表明本中心对挂牌公司的投资价值或投资收益作出实质性判断或保证，也不表明本中心对申请文件的真实性、准确性、完整性作出保证。第七条 本中心依据相关法律、法规、规章、规范性文件、本办法的有关规定，对成长板板各市场参与主体实行自律管理。第二章 参与主体第一节 申请挂牌公司与挂牌公司第八条 挂牌企业形式包括股份有限公司、有限责任公司。第九条 企业申请在本中心挂牌，应具备以下条件：（一）依法设立并存续满12个月（有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，可以从有限责任公司成立之日起计算）；（二）具有较强的自主创新能力、较高的成长性或一定规模；（三）主营业务明确；（四）企业治理结构健全，合法规范经营；（五）股权清晰，股权形成和转让行为合法合规；（六）本中心要求的其他条件。完成私募股权融资的公司制企业，不受存续期12个月的限制，但其私募股权融资须经本中心认可。本中心认可的私募股权融资，是指其融资来源于下列对象：（1）在中国证券投资基金业协会登记备案的私募股权投资基金管理人或私募股权投资基金；（2）上市公司及其实际控制人控制的企业，净资产1亿元以上的新三板挂牌企业及其实际控制人控制的企业；（3）累计投资3个以上项目，且有1个以上项目完成次轮融资的投资者；（4）中国证券投资基金业协会备案的投资基金的合格普通合伙人；（5）经本中心认定的其他私募股权投资者。第十条 申请挂牌公司、挂牌公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及相关责任人应当勤勉尽责。申请挂牌公司、挂牌公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及相关责任人应对其提供、出具或签署文件的真实性、准确性、完整性承担法律责任。第二节 中介机构第十一条 参与成长板业务的中介机构应向本中心申请取得相关业务资格。成长板业务资格分为推荐业务资格、专业服务业务资格和本中心批准的其他业务资格。第十二条 具有推荐业务资格的中介机构（以下简称推荐机构）可为申请挂牌公司提供改制、挂牌或为挂牌公司提供持续督导、定向增资等推荐或财务顾问服务。具有专业服务业务资格的中介机构（以下简称专业服务机构）可为申请挂牌公司、挂牌公司提供审计、法律、评估及其他专业服务。其他业务资格的职责职能由本中心另行规定。第十三条 申请业务资格的中介机构需与本中心签署相关协议。第十四条 中介机构应指定具有相应资质的从业人员担任推荐挂牌、定向增资等业务的项目负责人。第十五条 中介机构、项目负责人、项目小组成员及其他从业人员在开展业务时，应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信、勤勉尽责、持续督导申请挂牌公司、挂牌公司规范运作，并对其提供、出具或签署文件的真实性、准确性、完整性承担法律责任。第十六条 中介机构及其从业人员不得为存在可能影响其公正履行职责情形的申请挂牌公司、挂牌公司提供相关服务。第三节 投资者第十七条 参与挂牌公司股份转让、定向增资等相关业务的投资者应具备相应的风险识别和承担能力，应当是经本中心认定的合格投资者。公司挂牌前的股东、通过定向发行持有挂牌公司股份的股东等，如不符合本中心认定的合格投资者认定条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。第十八条 挂牌公司在册股东及其直系亲属、董事、监事、高级管理人员、核心员工可以参与认购本挂牌公司定向增资。第十九条 有关法律法规或监管部门对合格投资者参与挂牌公司股份转让、增资有限制性规定的，遵照其规定。第三章 业务流