合格境外机构投资者额度管理操作指引.doc

合格境外机构投资者额度管理操作指引 一、关于投资额度 对QFII投资额度实行相对统一管理，放宽产品之间额度调剂。QFII额度分为开放式基金额度、其他产品或资金额度。QFII机构可根据业务需要，向外汇局提出上述两类额度的申请。 开放式基金额度可在多只开放式基金产品之间共享。 开放式基金额度与其他产品或资金额度相互调剂的，QFII机构应通过托管行向国家外汇管理局（以下简称外汇局）提交《QFII投资额度调剂备案表》（见附1），经外汇局确认同意后可调剂使用额度。 二、关于投资本金汇入 QFII机构需延期汇入投资本金的，应在本金汇入期满前10个工作日，通过托管行向外汇局提交《QFII延期汇入投资本金备案表》（见附2），经外汇局确认同意后可延期一次、最长6个月。 三、关于本金汇出 QFII其他产品或资金需汇出本金的，应通过托管行向外汇局提交《QFII其他产品或资金本金汇出备案表》（见附3），经外汇局确认同意后，由托管行审核办理汇出。 四、完善登记 托管行应及时向外汇局报送《QFII产品信息登记备案表》（见附4）。外汇局将根据QFII产品备案信息，在资本项目信息系统为QFII机构办理产品信息（含变更）登记。 五、其他事项 已取得投资额度的QFII机构，应在本指引发布后1个月内，对已取得的投资额度进行梳理，按照开放式基金额度、其他产品或资金额度进行分类，填写《QFII已获批额度分类备案表》（附相关额度批复等证明性文件）（见附5），通过托管人向外汇局备案。外汇局将统一下发文件，明确QFII机构已有投资额度分类情况。 本操作指引自下发之日起执行。执行中若出现问题，请及时与国家外汇局资本项目管理司联系。 联系电话：（01068402366 附1 QFII投资额度调剂备案表 备案日期： 年 月 日 QFII名称 中文 外汇局留存 English 托管人 联系人 联系方式 累计获批额度 其他产品或资金额度 额度调剂需求 额度调剂原因 （可附页） 本机构承诺备案表内容及所附材料真实、准确，无虚假信息，并承诺严格按照外汇管理相关规定办理额度调剂使用，接受国家外汇管理部门的监督、管理和检查。 机构（签章）： 年 月 日 经审核，同意该从 （产品）额度中调剂出 亿 （产品）。额度调剂后，机构QFII总额度不变。 经办人： 审核人： 附1 QFII投资额度调剂备案表 备案日期： 年 月 日 QFII名称 中文 English 托管人 联系人 联系方式 累计获批额度 其他产品或资金额度 额度调剂需求 额度调剂原因 （可附页） 本机构承诺备案表内容及所附材料真实、准确，无虚假信息，并承诺严格按照外汇管理相关规定办理额度调剂及使用，接受国家外汇管理部门的监督、管理和检查。 机构（签章）： 年 月 日 经审核，同意从 （产品）额度中调剂出 亿 （产品）。额度调剂后，机构QFII总额度不变。 年 月 日 附2 QFII延期汇入投资本金备案表 备案日期： 年 月 日 QFII名称 中文 外汇局留存 English 托管人 联系人 联系方式 累计获批额度 总额度使用率 申请延期情况 延期额度获批时间及金额 延期汇入时间及金额 延期原因（可附页）： 本机构承诺备案表内容及所附材料真实、准确，无虚假信息，并承诺严格按照外汇管理相关规定办理投资本金汇入，接受国家外汇管理部门的监督、管理和检查。 机构（签章）： 年 月 日 经审核，同意该额度本金汇入期延长至 年 月 日。 经办人： 审核人： 附2 QFII延期汇入投资本