反洗钱试题11年三季度.docVIP

反洗钱知识测试（2011年3季度） 姓名： 部门/支行： 得分： 本试卷满分100分。填空、选择、判断每错一空扣2分，简答题每题10分。考试时间60分钟。 一、填空 1、金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经的批准。在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币以上或者外币以上的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。金融机构应当保存的客户身份资料包括记载、以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。 金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的、、以及有关规定要求的反映、、、和其他资料。金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：（）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存。（）交易记录，自交易记账当年计起至少保存。 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至。 同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交