资本市场的中小投资者保护制度90分.docVIP

资本市场的中小投资者保护制度 一、单项选择题 1. 我国资本市场的各项转型及改革创新，取决于 这一基础工程。 A. 投资者的保护 B. 中介机构的完善 C. 监管政策的实施程度 D. 健全的发行制度 2. 根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，完善风险救助机制，证券期货经营机构和基金管理人应当在现有政策框架下，利用（ ）完善自主救济机制，依法赔偿投资者损失。 A. 建立保险计划 B. 自有资产 C. 在监管机构进行担保 D. 计提的风险准备金 3. 根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的，（ ）须依法赔偿投资者，（ ）也应当承担相应责任。 A. 监管机构；中介机构 B. 责任主体；中介机构 C. 中介机构；责任主体 D. 中介机构；监管机构 4. 根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，建立上市公司退市风险应对机制，上市公司退市引入（ ），在有关责任保险中增加（ ）。 A. 保证机制；退市保险附加条款 B. 保险机制；退市保险附加条款 C. 保险机制；退市保险条款 D. 保证机制；退市保险条款 二、多项选择题 5. 根据国办发110号文件关于优化投资回报机制的要求，在以下（ ）情况下摊薄即期回报的，公司应当承诺并兑现填补回报的具体措施。 A. 首次公开发行股票 B. 并购重组 C. 上市公司再融资 D. 变更管理层人员 6. 国办发110号文件要求完善投资者保护组织体系，构建“五位一体”的综合保护体系，具体包括（ ）几个方面。 A. 监管保护 B. 市场保护 C. 自我保护 D. 法律保护 E. 自律保护 三、判断题 7. 招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的，中介机构只需受到证监会警告，但不用承担相应责任。（ ） 正确 错误 8. 根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，上市公司应当明确接受投资者问询的时间和方式，健全舆论反应机制。（ ） 正确 错误 9. 国办发110号文件要求积极推行累积投票制选举董事、监事，上市公司有权对征集投票权提出最低持股比例限制。（ ） 正确 错误 10. 国办发110号文件要求建立限售股股东减持计划预披露制度，在披露之前有关股东不得转让股票。（ ） 正确 错误