发行瑞仪光电股份有限公司普通股股票认购权证 公开销售说明书.docxVIP

發行瑞儀光電股份有限公司普通股股票認購權證 公開銷售說明書 一、發行公司名稱：華南永昌綜合證券股份有限公司 二、編印目的：發行瑞儀光電股份有限公司普通股股票認購權證 三、摘要說明： （一）發行日期：中華民國九十九年十二月十四日 存續期間：自上市買賣日（含）起算，存續期間為 6 個月，到期日如為非營業日，則順延至下一個營業日。 （二）標的證券：瑞儀光電股份有限公司普通股股票 （三）發行原因：為提供高槓桿衍生性商品以供投資人選擇。 （四）發行權證種類：美式價外重設型認購權證 發行單位總數及金額：10,000,000 個單位，新台幣 7,020,000元。 （五）發行條件 1.發行價格：新台幣 0.702 元；即發行日前一營業日標的證券收盤價之1.1433%。 2.履約價格：新台幣 63.86元；即發行日前一營業日標的證券收盤價之104%。 3.重設條件：詳見公開銷售說明書第 2 頁 4.履約期間：自本認購權證在交易市場上市買賣日起至本認購權證存續期間屆滿日或視為到期日止 5.履約方式：證券給付，惟發行人得選擇以現金結算方式履約 權證到期屬價內具履約價值時而投資人未及時申請履約者，發行人將以權證到期日的標的證券之收盤價自動現金結算。華僑、外國人購買本權證其履約給付方式一律以現金結算。 （六）發行價格計算之說明：詳見公開銷售說明書第 3頁。 （七）保證人及保證契約內容或擔保物之詳細資料：無 （八）槓桿效果及溢價：槓桿效果為 8.75 倍，溢價為 1.1433%。 （九）行使比例：1 : 0.100 ；即每 1單位認購權證可認購標的證券 0.100 股。但得依發行計畫第十一條修正之。 四、認購（售）權證具高度風險，欲購買者應了解認購（售）權證可能在到期時不具任何價值，並有損失購買價金之心理準備。 五、發行人不得以其已取得發行認購 （售） 權證資格認可及交易所之同意其擬發行之認購 （售）權證上市，作為證實其申請事項或保證認購（售）權證價值之宣傳。 六、本公開銷售說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由發行人及其負責人與其他曾在公開銷售說明書上簽章者依法負責。 華南永昌綜合證券股份有限公司 編製 中華民國九十九年十二月十四日刊印 一、公開銷售說明書之分送計劃 １、 陳列處所：華南永昌綜合證券股份有限公司 金融商品部 臺灣證券交易所股份有限公司 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 ２、分送方式：依證券交易法第 31條規定辦理 ３、索取方式：請親洽上述陳列處所索閱或附回郵信封(貼足郵票並註明函索公開銷售說明書)寄台北市民生東路四段 54號 5樓金融商品部。 二、認購（售）權證承銷商名稱、地址及電話：無 三、發行人名稱、地址及電話 名稱：華南永昌綜合證券股份有限公司 地址：台北市民生東路四段 54號 5 樓 電話： （02）2545-6888 四、信用評等機構之名稱、地址及電話 名稱︰中華信用評等股份有限公司 地址︰台北市信義路 5段 7號 49樓(台北 101大樓) 電話︰（02）8722-5800 五、律師之姓名、事務所名稱、地址及電話 律師姓名：紀冠伶律師 事務所名稱︰山河法律事務所 地址︰台北市建國北路二段 86 號 3 樓 電話︰（02）2500-7997 六、最近年度財務報告簽證會計師 會計師姓名：黃海悅、林谷同 事務所名稱：勤業眾信會計師事務所 地址：台北市民生東路三段 156號 12樓 電話： （02）2545-9988 七、保證機構之名稱、地址及電話：無 華南永昌綜合證券股份有限公司發行 瑞儀光電股份有限公司普通股股票認購權證公開銷售說明書摘要 實收資本額：8,111,743 仟元 公司地址：台北市民生東路四段54 號 5 樓 電話： （02）2545-6888 設立日期：77年 06 月 17日 公開發行日期：77年 06月 17日 華南金控上市日期：90年 12月 19日 負責人：董事長 許 陳 安 瀾 總經理 陳 錦 峰 發言人： （姓名）丁 琇 瑜 （職稱）總經理室副總 最近會計年度財務報告簽證會計師 地址：台北市民生東路三段156號 12 樓 姓名：黃海悅、林谷同 電話：(02)2545-9988 主要業務項目：在集中交易市場受託買賣有價證券。 在集中交易市場自行買賣有價證券。 承銷有價證券。 在其營業處所受託買賣有價證券。 在其營業處所自行買賣有價證券。 有價證券股務事項之代理。 有價證券買賣之融資融券。 經營證券相關期貨交易輔助業務。 受託買賣外國有價證券。 兼營證券相關期貨業務。 其他經主管機關核准辦理之證券相關業務。 97年度 營業收入：2,550,881仟元 稅前純益： （25,639）仟元 每股盈餘：(0.27)元 98年度 營業收入：3,300,274仟元 稅前純益： 173,387 仟元 每股盈餘：