兴业银行发言材料5月17日“合规执行年.docVIP

兴业银行郑州分行贯彻落实 “合规执行年”活动情况报告 3月18日，为实现打造河南银行业合规建设品牌的目标，河南银监局将2011年确定为“合规执行年”，根据活动要求，围绕“合规执行年”主题，我行认真贯彻，严密部署，通过强化合规执行，提升形象、增加核心竞争力，为发展打下更加坚实、牢固的基础。具体做了以下工作： 一、以全员案件防控大会，启动合规全面建设 2011年4月1日，我行召开全员案件防控大会，并举行“合规责任与承诺书”签订仪式。大会上，我行以让全员观看天津邮政储蓄银行年后营业厅遭抢劫的录像为开端，从保全家平安的永恒主题入手，提示案件防控工作就是银行业稳定运行的底线。此次会议，我行采取行长主题发言，七位管理部门总经理作为副主讲做风险提示发言的形式，深入分析银行业日常工作中存在的“三大风险”，即“一是身在险中不知险，二是识在险中不控险，三是立在险中不化险”。从三大风险的剖析，让全行清醒的认识到风险在哪里，要有能力识别风险、控制风险，转变观念，从“要我合规”走向“我要合规”的理念。如何化解上述三类风险，我行提出强力实施“五抓”，即：一是抓“脑子”一是抓“脑子”，解决好深入做好案件防控工作的内生动力；二是抓“尺子”，解决好深入做好案件防控工作的重要依据；三是抓“围子”，解决好深入做好案件防控工作的良好氛围；四、抓“板子”，解决好深入做好案件防控工作的硬约束；五是抓“头子”，解决好深入做好案件防控工作的带动力。让全员充分认识合规执行的重要意义，是增强我行核心竞争力和提升发展能力的内在需求，我行2011“合规执行年活动”全面启动。 二、以制度建设，建立合规建设长效机制 （一）定期开展制度后评价工作和制度梳理 面对合规建设的前头万绪，我行首先落实的就是各项政策法规、规章制度的贯彻落实问题，即“有规可依”。我行及时传达贯彻国家各项方针政策，积极执行并细化各类法律法规和监管要求，、及时梳理各项业务领域、各项业务活动的要求，印发内部制度和操作守则及岗位职责要求，不断修订更新制度文件，评估业务合规风险点。我行定期开展制度规划，并将制度后评价列为长效工作，以促进制度不断更新。截止2011年4月，我行已累计开展六次制度清理，累计清理失效制度和规范性文件606件，有效制度和规范性文件842件，全部发文公布，指导全行员工合规办理各项业务。 为促进活动进一步深入开展，我行开展了岗位职责梳理编订工作，全部14个管理部门 39个内设机构156个管理岗位的职责第一条全部为合规责任与合规执行的要求。 通过严密梳理有效制度和岗位职责为我行“合规执行年”活动划定了规的边界，明确了职责范围，为合规执行打下了坚实的基础。 （二）借助“全面合规管理系统”平台，做好我行合规管理工作 为使全行员工形成“知规、守规、行规”的良好局面，在前期对我行制度开展全面梳理、后评价的基础上，我行充分利用全面合规管理系统，将所有有效制度在电子化平台进行明示，为全体员工学习、掌握各项合规执行依据打下基础。2011年1月，我行全面合规管理系统二期正式上线，该系统包含法律法规管理、制度管理、内部控制管理、合规风险管理、法律事务管理、岗责合规管理等11大功能，为我行开展部门、机构岗位职责梳理、制度管理、内控管理、合规风险管理等工作提供了充分和有力的系统支持。二期上线后，我行及时组织合规经理开展了制度进行补录工作，为全行员工有章可循提供最佳路径。 三、以合规经理，打造合规建设明星团队 2010，我行跟紧河南银监局和总行合规发展的步伐，颁布了《兴业银行郑州分行合规管理工作指引》和《兴业银行郑州分行合规经理管理实施细则》，我行经过对各机构、各部门员工骨干的严格筛选，最终选定33位精英组成了合规经理队伍，并向他们颁发了合规经理证书，创建了合规管理团队——合规经理队伍。 我行建立合规经理队伍的举措为河南银监局在全省银行业开展的“合规执行年”活动打下了良好的基础。我行一直致力于加强合规经理队伍的建设，通过按季召开合规经理会议、开展合规经理培训，宣传我行合规管理工作，明确合规经理工作职责，传达年度合规管理计划，促进各合规经理之间的沟通交流。 我行合规经理定期开展制度规划和对我行制度进行后评价和梳理，使全体员工“有规可依”，按时将制度文件转化为体系文件，将制度所规定的业务流程明确化、规范化；积极参加我行合规检查，确保业务安全、稳健发展；按季上报所在单位合规报告，关注本单位合规建设。我行按季对合规经理开展考核，通过考核机制，树立合规经理榜样，鼓励全行加强合规意识，提升合规管理水平。 四、以各类学习活动，提升合规建设主动性 4月-6月底为我行确定的2011“合规执行年”的学习阶段，在此期间我行逐步开展学习和测试活动，在全行范围内营造良好的学习氛围，大力提升全员学习的主动性，增强合规建设的内动力。 （一）编制