期货中间介绍业务对规则及管理办法.docVIP

华安证券有限责任公司文件 华安证〔2012〕201号 华安证券有限责任公司期货中间介绍业务对接规则 第一章 总则 第一条 为规范中间介绍业务运作，有效防范和隔离风险，根据中国证监会发布的《期货交易管理条例》和《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》制定本业务对接规则。 第二条 华安证券有限责任公司（以下简称“公司”）与华安期货有限责任公司（以下简称“华安期货”）按照合规、审慎经营的原则，明确公司营业部协助办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。 第二章 业务对接规则 第三条 协助开户 （一）对接要求 1、根据公司制订的协助开户制度，公司营业部设专职开户岗和风控岗，负责协助开户及开户审核工作，开户岗和风控岗必须双岗专人经办，不得由一人兼任； 2、IB业务人员向客户明示公司与华安期货的中间介绍业务委托关系，解释华安期货、客户、公司三者之间的权利义务关系，向客户充分揭示期货交易风险，告知期货保证金安全存管要求，解释期货交易的方式及流程； 3、IB业务人员需要告知客户必须随时登录中国期货保证金监控中心网站了解有关其在期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息； 4、IB业务人员对客户的身份合法性、真实性和开户资料等进行审查，并及时将客户的开户资料提交华安期货，经华安期货复核通过后与投资者签订期货经纪合同，办理开户手续； 5、公司营业部在开发客户过程中，不得向客户作获利保证，共担风险等承诺，不得虚假宣传误导客户。 （二）对接实施 1、公司营业部预留一定数量的空白期货经纪合同； 2、客户须本人携带有关证件材料在营业部现场签署合同； 3、客户按规范填写合同后，经开户岗审核，风控岗复核后，开户岗在柜台系统中录入客户资料。并将客户开户证件、合同、费率设置等电子影像或传真至华安期货客服中心，华安期货审核无误后，为客户申请交易编码并告知监控中心查询账号及密码； 4、公司营业部IB业务人员及时将期货经纪合同及有关附件（一式三份）寄送至华安期货客服中心，华安期货对收到的相关文件与系统中信息核对无误后，为客户申请交易编码，在合同中填写监控中心查询账号及密码并签字盖章后将其中一份存档，另两份寄送回公司营业部，一份营业部存档，一份转交客户本人。华安期货结算部在结算系统中为客户设置各项结算费率参数； 5、若客户需要变更基本资料和保证金结算账户时，需要投资者本人持有效身份证件到公司营业部现场填写由华安期货公司提供的《期货客户变更基本资料申请表》或《期货客户保证金结算账户变更/增加申请表》。开户岗审核客户身份和填写内容，经风控岗复核无误后将《期货客户变更基本资料申请表》或《期货客户保证金结算账户变更/增加申请表》传真至期货公司对资料进行变更； 6、客户遗忘交易密码或资金密码时，客户本人在公司营业部现场填写由华安期货公司提供的《密码重置申请》，开户岗审核申请人身份和填写的内容，经风控岗复核后，传真至华安期货客服中心进行密码重置。华安期货将密码重置为合同中约定的初始密码后立即通知营业部，由公司营业部开户岗以录音电话的方式通知客户并提醒客户及时修改密码； 7、开户岗应将《期货客户变更基本资料申请表》或《期货客户保证金结算账户变更/增加申请表》和《密码重置申请》原件交由期货公司存档，复印件营业部入客户档案存档； 8、客户销户时须本人到公司营业部现场办理，填写《销户确认书》。开户岗审核其相关证件，经华安期货相关部门确认符合销户条件后提示客户资金清零，并将《销户确认书》传真至华安期货，由华安期货为其办理销户手续； 9、IB业务开户人员每月初将上月销户的客户档案包括交回的《期货经纪合同》、《销户声明》、《出金申请单》等资料邮寄给华安期货存档保管。 第四条 行情和交易系统的安装维护 （一）对接要求 华安期货与公司总部、营业部之间建立安全可靠的通讯链路连接，向客户提供期货行情信息、交易系统及设施。维护行情、交易系统的稳定运行和期货交易数据传送的安全和独立。 （二）对接实施 1、公司提供必要的行情、交易系统设备，保证期货交易数据传送的安全和独立；? 2、公司营业部现场客户的软件、硬件日常维护工作，由公司营业部技术人员负责，华安期货技术人员予以协助； 3、开户岗的柜面系统授权工作由华安期货具体负责，除客户开户资料录入环节外，只能向IB业务开户人员授予本营业部客户的有关查询权限，不得授予其他录入、修改、复核权限。授权工作在履行华安期货有关审批手续后方可进行； 4、公司负责IB业务的人员有相应的期货结算系统的查询权限。 第五条 出入金 （一）对接要求 1、华安期货的保证金专用账户、自有资金账户和公司的银行账户须严格分离，不得相互借用。客户出入金须在华安期货的保证金专用账户和客户所指定期货结算账