第一期保荐代表人培记录--zy.docVIP

2011年第一期保代培训记录 （2011年4月14-15日 北京友谊宾馆） 一、4月14日上午开班致辞：发行部副主任刘春旭 （一）监管工作不断完善的主要方面 1、发行审核和保荐监管相结合：不断强化保荐工作的过程监管，将项目的发行审核作为保荐考核的重要内容，并对保荐机构和保荐代表人执行跟踪打分制度，后续推出有关执行办法； 2、现场检查力度和深度不断提升，包括对保荐业务制度建设情况、项目工作底稿制作情况； 3、提升多种途径传递监管信息： 和协会合作，推进保代和高管培训 制作推出《保荐业务通讯》 增强了审核部门和保荐机构及中介机构的内部沟通，重点对2009年、2010年发行审核的重点及问题进行了沟通； 保代注册及变更制度不断完善，去年增加了公示环节，后续保代监管不断透明化，将推出信息平台向外网公布项目审核情况和保代执业情况； 不断加大对违规保荐机构及保荐代表人的处罚力度 （二）保荐业务目前存在的问题 1、内控制度的执行有待加强，目前存在如下现象： 项目立项和内核时间间距很短，制作时间短； 无内核会议记录或者内核会议记录内容简单； 现场内核工作不够，对项目组的道德风险控制不足； 内控目的要和监管精神保持一致，着眼于控制风险而不是协助项目过会； 2、尽调工作不彻底，不到位 不按要求现场走访，而只是索要资料，各类回函或者证明基本由企业取得后给保荐机构； 严重依赖会计师、律师工作文件，