第14章(改2)外部性与公共产品.docVIP

第14章 外部性与公共产品 一、本章要点 概念 外部性；市场失灵；公地悲剧；科斯定理；合并；道德规范；征税；补贴；公共产品；俱乐部产品；非竞争性；非排他性；搭便车；公共生产；私人生产；同群效应 生产的外部性；私人成本；社会成本；公共品成本的可分性；公共品的最优提供水平；拟线性偏好 原理 1.1 外部性是导致市场失灵的其中一种情况，即简单价格机制下的自由市场交换不一定能够实现帕累托最优。公共品是一种特殊的外部性现象。产权界定不清楚的情况下，由外部性而导致的“公地悲剧”是一种市场失灵现象。 1.2 外部性包括负外部性和正外部性。前者如向公共场所排污和吸烟对周围其他人健康的损害；后者的典型例子是养蜂人和果农之间的关系，以及知识生产的价值，也能够解释企业的空间集聚现象。 1.3 外部性是相互的。在河流污染的例子中，企业排污导致渔民和水库的损失，这是对他们所产生的负外部性；另一方面，为保证渔民养鱼而要求企业采取净化或减排措施所导致的成本上升则是渔民对企业的负外部性。 1.4 生产和消费都可能产生外部性。在具有正外部性的产品上，消费者个人的边际收益小于社会（指能享受到正外部性的范围内）边际收益，价格机制下的均衡产出低于社会最优产出；在具有负外部性的产品上，生产者个人的边际成本小于全社会的边际成本，价格机制下的均衡产出高于社会最优产出。 2.1 科斯定理：在不存在交易成本的情况下，只要产权是明确界定的，则资源能够通过市场交换来实现帕累托最优配置，且最优的配置与产权的初始配置无关。当无交易成本和明确界定产权两个必要条件的任何一个不能得到满足时，就可能出现由外部性导致的无效率结果。 2.2 合并可以内部化企业间的外部性从而实现资源的最优利用。道德规范能够起到内部化个人之间外部性的作用。 2.3 如果事先假定企业没有向公共河道排污的权利，政府可以通过征收等量于社会边际成本与企业边际成本之差的单位税收（庇古税）来实现帕累托最优的效率目标。 2.4 如果事先假定企业拥有排污权，则政府可以通过提供等量于净化或减排边际成本的单位补贴（庇古补贴），达到同样的帕累托最优结果。庇古税与庇古补贴的资源配置效果相同，但收入分配结果不同。 3.1 纯公共品的消费具有非排他性和非竞争性。有限的公共资源具有非排他性却是竞争性的，俱乐部产品具有非竞争性但能够实现排他性。 3.2 公共产品的供给对每个人都一样，但各个人对公共品的评价却不同。当所有人都真实暴露自己的需求时，公共产品可以通过市场实现供求平衡。如果人们选择隐瞒自己的真实需求而期待他人来提供公共产品，则可能出现“搭便车”现象从而导致公共品的供给不足。 3.3 公共产品的提供既可由公共提供也可由私人提供。通常而言，私人提供的相对成本更低，并且消费者偏好更具多样性的产品适合由私人提供；而对象范围更广、对公平分配要求更高的产品或服务则更可能需要公共提供。 3.4 公共产品的生产可由公共生产或私人生产。通常而言，如果政府可以容易地鉴别和衡量一种产品的质量，那么私人生产的效率往往更高；相反，若产品质量很难鉴别或衡量，而质量又特别重要，且与成本有较强相关性时，私人生产往往会为降低成本而牺牲质量，这时由政府来组织生产更可能保障质量。 二、补充材料 1、生产的外部效应与合并 同样在排污的例子下，假设排污的企业H是一个化工厂，其成本函数由表示；所有渔民看作一个企业，比如渔场Y，成本函数由表示。污染的增加对化工厂H而言成本下降，而渔场则成本上升，因此满足： 并且假设有二阶条件：，可以理解为随着排污量的增加，化工厂从每单位新增的污染外排中得到的好处（即在成本上取得的削减）减少。 如果污染水平完全由化工厂单方面决定，渔场没有得到任何此项权利的保障，那么： 化工厂H的利润最大化问题是 和渔场Y的利润最大化问题分别是 因此化工厂H利润最大化的一阶条件是 （1） 渔场Y利润最大化的一阶条件是： 这些条件的含义是，在利润最大化时，每一种产品（化工产品、养鱼产出和污染）的价格都等于其边际成本。对于化工厂H而言，是不需要对污染负担成本的，也可以理解为污染作为化工厂H的产品价格为0，因此他最大化利润的结果是，在继续排污的边际成本没有达到0之前，都会继续增加污染量。 可见，这种情况下的外部性存在于：为污染承担成本的渔场却没有选择污染量的权利，而对污染量起决定作用的化工厂不会把渔场的成本纳入考虑，渔场承担的污染成本是化工厂生产的“社会成本”。通常而言，最后的结果是化工厂总会过多地排放污染物。 倘若两个企业实现合并，这种“社会成本”就会转化会企业的内部成本，从而被产量决策时加以考虑。 合并后企业的利润最大化问题是 由此它的最优化一阶条件为： （2）