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中国结算办字〔2014〕341号 关于资产管理产品销售资金 代收代付服务正式上线的通知 证券公司类基金销售机构： 为了更好地服务证券公司，中国结算近日推出了资产管理产品销售资金代收代付服务，完全利用现有技术系统为证券公司与基金公司之间提供集中统一的划款通道。每家证券公司只通过中国结算一个点，就可以实现与所有基金公司之间的资金交收，提升了汇划便利性，降低了后台操作风险。 现在，代收代付服务已经上线，相关业务指引和业务协议已经正式公布在中国结算官网。证券公司类销售机构使用这项服务不需要进行系统改造，通过现有备付金账户或新开立代收代付账户就可以开展，并且完全免费，还可以节省资金汇划手续费等运作成本。请各证券公司尽快与我们签订相关协议，尽早体验、使用。 业务办理联系人：徐盖 010 gxu@ 宋蟾 010 csong@ 技术测试联系人：胡瑨 010 jhu@ 技术咨询联系人：陈鸿鹄 010 hhchen@ 附件：一、《资产管理产品销售资金代收代付业务指引（暂行）》 二、《资产管理产品销售资金代收代付业务服务协议[销售机构（含直销）]》 二○一四年五月十二日 附件一： 资产管理产品销售资金代收代付业务指引 （暂行） 第一章 总则 第一条 为规范证券投资基金、基金管理公司或其子公司设立的特定客户资产管理产品、证券公司或其子公司设立的集合资产管理计划或专项资产管理计划等资产管理产品（以下简称“资产管理产品”）销售资金代收代付业务运作，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关业务规定，制定本指引。 第二条 本指引所称销售资金代收代付业务（以下简称“代收代付业务”）是指，管理人和销售机构通过其在本公司开立的代收代付账户，依托本公司资金交收系统，根据管理人通过基金注册登记数据中央交换平台（以下简称“中央数据交换平台”）发送的资金代收代付数据进行资金支付的业务模式。 本公司收到代收代付业务应付方的款项后，根据应付方的支付指令，向应收方支付相关款项。 第三条 本指引适用于未登记在本公司基金系统的资产管理产品销售资金的支付业务。 登记在本公司基金系统的资产管理产品销售资金采用代收代付模式进行支付的，可以参照本指引办理。 第四条 代收代付业务不纳入本公司《结算备付金管理办法》、《证券结算保证金管理办法》、《开放式基金结算备付金管理暂行办法》、《开放式基金结算保证金管理暂行办法》等相关规定关于最低结算备付金和结算保证金的计收范围。 第二章 业务受理 第五条 管理人、销售机构开通代收代付业务，向本公司发送如下材料： （一）《资产管理产品销售资金代收代付业务开通申请》（见附件1）； （二）企业法人营业执照复印件； （三）法定代表人有效身份证明文件复印件； （四）法定代表人授权经办人办理代收代付业务的授权书原件； （五）经办人有效身份证明文件复印件； （六）本公司要求提供的其他材料。 已加入中央数据交换平台的管理人、销售机构开通代收代付业务，只需提供第（一）项材料。 第六条 本公司受理后，管理人、销售机构需开通与本公司通讯服务（见附件2），并根据本指引第三章的相关规定开立代收代付账户，进行相关联网测试。联网测试通过后，本公司与管理人、销售机构签署《资产管理产品销售资金代收代付服务协议》。 第七条 出现下列情况之一的，本公司可以根据情节严重程度，暂停或终止相关参与人代收代付业务： （一）代收代付业务参与人法人资格丧失的情形； （二）违反法律、行政法规、部门规章、证券交易所及本公司相关规定； （三）本公司认定的其他情形。 第八条 管理人、销售机构协商一致，管理人、销售机构可以通知本公司终止代收代付业务（见附件3）。自代收代付账户注销之日起，代收代付业务终止。 第三章 代收代付账户 第九条 管理人办理代收代付业务时应分别在本公司沪、深分公司以法人名义开立代收代付账户。 管理人可以使用已有的以法人名义开立的开放式基金结算备付金账户作为代收代付账户；也可以重新开立代收代付账户。管理人费用账户不可以办理代收代付业务。 第十条 销售机构办理代收代付业务时应选择在本公司沪、深分公司其一开立代收代付账户。 销售机构可以使用已有的开放式基金结算备付金账户作为代收代付账户；也可以重新开立代收代付账户。 第十一条 管理人、销售机构代收代付账户的开立、账户资料修改、账户资料查询、销