南方中证500指数券投资基金(LOF).docVIP

南方中证500指数证券投资基金(LOF)基金管理人：基金管理有限公司 基金托管人：银行股份有限公司：年月日一、 重要声明与提示 2 二、 基金概览 2 三、 基金的募集与上市交易 2 四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 5 五、 基金主要当事人简介 5 六、 基金合同摘要 9 七、 基金财务状况 9 八、 基金投资组合 11 九、 重大事件揭示 13 十、 基金管理人承诺 13 十一、基金托管人承诺 13 十二、备查文件目录 13 附件：基金合同摘要 15 重要声明与提示 《南方中证500指数证券投资基金(LOF)上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，南方中证500指数证券投资基金(LOF)（以下简称“本基金”）管理人南方基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国农业银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2009 年8 月17日《中国证券报》及南方基金管理有限公司网站（）上公告的《南方中证500指数证券投资基金(LOF)招募说明书》。 基金概览 1、基金简称：南方500 2、交易代码： 160119 3、基金份额总额：3,223,217,818.45（截止：2009年11月4日） 4、基金份额净值：1.081元（截止：2009年11月4日） 5、本次上市交易份额：581,411,748份。 6、 7、上市交易日期：2009年11月11日。 10、基金管理人：南方基金管理有限公司。 11、基金托管人：中国农业银行股份有限公司。 基金的募集与上市交易 （一）本次基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会2009年8月7日证监许可[2009]755号。 2、基金合同生效日：2009年9月25日。 3 4、基金合同期限：不定期。 5、发售日期：2009年8月20日至2009年9月18日。 6、发售价格：1.00元人民币。 7、发售方式：场外、场内认购。 8、发售机构： (1)场外销售机构： 1）直销机构：南方基金管理有限公司 2）场外代销机构：中国农业银行、中国工商银行、中国建设银行、中国银行、交通银行、招商银行、邮储银行、广东发展银行、浦发银行、中信银行、光大银行、兴业银行、深圳发展银行、中国民生银行、北京银行、平安银行、宁波银行、杭州银行； 华泰证券、银河证券、兴业证券、广发证券、联合证券、国泰君安、中信证券、海通证券、中信建投、申银万国、东莞证券、国信证券、招商证券、长城证券、湘财证券、金通证券、渤海证券、南京证券、国联证券、光大证券、东北证券、广州证券、国都证券、齐鲁证券、中信万通、山西证券、长江证券、第一创业、中原证券、中银国际、东吴证券、平安证券、中投证券、江南证券、瑞银证券、德邦证券、西南证券、财通证券、方正证券、国盛证券、华安证券、大同证券、华林证券、新时代证券、上海证券、民生证券、宏源证券、安信证券、东海证券、西部证券、财富证券、恒泰证券、万联证券、国元证券、金元证券、浙商证券、银泰证券、华鑫证券、世纪证券、华宝证券、华龙证券、日信证券、国金证券、江海证券、天相投顾，上述排名不分先后。 (2)场内代销机构： 场内代销机构为具有基金代销业务资格的深交所会员单位普华永道中天会计师事务所有限公司本次募集的净认购金额为3,222,521,419.53元人民币,认购资金在本基金验资确认日之前产生的银行利息共计699,512.78元人民币，按照本基金基金合同和招募说明书的约定，其中696,398.92 元折算为基金份额分别计入各基金份额持有人基金账户，归基金份额持有人所有；其余的3,113.86 元为利息折份额计算尾差归入基金财产。 本次募集有效认购总户数为54,086户,按照每份基金份额面值1.00元人民币计算,募集期募集资金及利息结转的基金份额共计3,223,217,818.45份。其中本基金管理于2009年9月18日认购本基金,持有的基金份额总额为49,996,750.00份(含募集期利息结转的份额),认购费用为5,000.00元。本基金管理人基金从业人员认购持有的基金份额总额为1