C14079 港股通存管结算业务.docVIP

在港股通业务中，可冻结生效的最大港股数量是（ B. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）- T日净卖出数量 - 已冻结数量 一、单项选择题 1. 在港股通清算业务中，香港结算一般于（ ）向中国结算提供临时结算表（PCS）。A. T日14:00B. T日17:00C. T+1日14:00D. T+1日17:00 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 2. 在港股通对内证券清算过程中，中国结算以投资者（ ）为单位，以成交记录为基础，形成各证券账户在交收日各证券的应收、应付数额。A. 港股证券账户B. A股证券账户C. 风控资金账户D. 备付金账户 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 在港股通对内清算过程中，中国结算与境内参与人进行两次资金清算。首次清算使用（ ）清算，二次清算使用（ ）清算。A. 人民币，人民币B. 人民币，港币C. 港币，人民币D. 港币，港币 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 投资者A的港股通账户在T-2日拥有可交易港股2000股（全部为日终持有余额，不含未完成交收数量）。此后，该投资者在T-1日卖出港股1000股，买入港股600股；在T日卖出港股300股，买入港股800股。如果在T日日终申报冻结A投资者的账户，可生效的最大冻结数量是（ ）股。A. 2100B. 2000C. 1700D. 1600 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 二、多项选择题 5. 港股通存管结算业务的主要风险点包括（ ）。A. 资金交收期变长B. 新增组合费C. 公司行为申报周期短D. 存在汇率风险 您的答案：D,B 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 6. 港股通交易的收费项目包括（ ）。A. 印花税B. 交易征费C. 证券组合费D. 股份交收费E. 交易系统使用费 您的答案：A,D,E,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 在港股通结算业务中，中国结算与境内参与人之间的结算遵循（ ）原则。A. 两级结算B. 净额结算C. 担保交收D. 港币结算 您的答案：B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 8. 港股通业务的境内参与人通过其原有的备付金账户交收风控资金，无需新开风控资金户。（ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 港股通的收费方案遵循“不增加任何收费项目，完全按照香港结算对中国结算的收取方式对内进行收取”的原则。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 港股通境内投资者存管账户不允许一人多户。（ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 试卷总得分：70.0 一、单项选择题 1. 对于港股通买入方投资者而言，其享有的相关证券的权益从（ ）日晚开始计算。A. TB. T+1C. T+2D. T+3 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 在港股通业务中，可冻结生效的最大港股数量是（ ）。A. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）+ T日净买入数量 - 已冻结数量B. T日日终持有余额 +（T-1日净买入数量）- T日净卖出数量 - 已冻结数量C. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）- T日净卖出数量 - 已冻结数量D. T日日终持有余额 +（T-1日净买入数量）+ T日净买入数量 - 已冻结数量 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 港股通是指投资者委托内地的（ ），经由（ ）设立的证券交易服务公司，向港交所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的港交所上市的股票。A. 基金公司，上海证券交易所B. 证券公司，上海证券交易所C. 基金公司，深圳证券交易所D. 证券公司，深圳证券交易所 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 在港股通清算业务中，香港结算一般于（ ）向中国结算提供最终结算表（FCS）。A. T日14:00B. T日17:00C. T+1日14:00D. T+1日17:00 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 二、多项选择题 5. 以下关于港股通换汇方案的说法中，不正确的是（ ）。A. 每个交易日开市前，换汇银行向中国结算提供双边参考报价及中间价B. 中国结算及时通过境内参与人（券商）向市场公布C. 中国结算将因净额结算产