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案件防控知识题库 一、单项选择（100道） 1. 我国银行业第一个关于操作风险管理的规范性文件是：_____（Ｂ） Ａ、《商业银行操作风险管理指引》 Ｂ、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》 Ｃ、《商业银行资本充足率管理办法》 Ｄ、《巴塞尔新资本协议》 2. 根据《商业银行操作风险管理指引》，操作风险包含下列哪种风险？（C） A、市场风险 B、策略风险 C、法律风险 D、声誉风险 3. 下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配套与联动”？（C） A、完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动 B、查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动 C、激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动 D、重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动 4. 哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围？（A） A、不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等便利条件 B、建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度，并确保这一安排纳入人事管理制度 C、严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行 D、加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开 5. 存款风险滚动式检查制度是存款业务______的内部检查制度。（C） A、 制度合理性 B、 制度有效性 C、 操作合规性 D、 操作全面性 6.