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基于过程方法实施内部审核 　　摘 要：企业内部质量审核是企业质量管理的重要环节，是评价质量管理体系符合性和有效性的一个重要手段。本文结合实践阐述了内部质量审核的概要，普遍存在的问题和有效的内部审核方法，以能够完整准确地识别质量管理体系的薄弱环节和潜在的改进机会。 　　关键词：过程方法；符合性审核；内部审核 　　中图分类号：F273 文献标识码：A 　　1 前言 　　符合性审核是内部质量审核最常用的方法之一，其一方面评价企业质量管理体系文件与标准的符合性，另一方面评价企业质量管理体系文件执行的符合性。如果审核员发现不符合项，将要求受审核部门采取纠正或纠正措施。符合性审核一般依据国家法律法规、行业标准或者公司手册程序进行，审核要求一般比较明确，需要审核员分析判断来做出结论的事项较少，一般得出的问题不外乎文文不符或者文实不符。因此，符合性审核的难度较小。 　　2 过程方法的内在优势 　　其一，确保审核工作的完整性。过程方法逻辑性较强，可以覆盖活动的全过程，不会遗漏对活动的子过程进行检查。 　　其二，有利于受审部门进行活动的持续改进，过车方法审核的取证过程是随着过程的进展逐渐显现的，这样受审核方就能够全面地看待问题，不用跳出过程独立地分析问题，更不会对审核问题感到不知所措。 　　其三，过程方法审核可降低审核员对企业手册程序的依赖程度。换句话说，即时企业程序对活动过程的描述不够细化或不够详细，甚至没有编写相应程序，审核员运用过程方法一样可以有效实施活动的审核工作。 　　3 运用“过程方法”开展内部审核工作 　　由定义指出，运用“过程方法”开展内部审核工作，需要做好识别活动的过程及其应用、确定过程之间的先后顺序和接口，分析确保活动有效所需的标准和要求，以及支持过程运行所需的资源。 　　3.1 对审核员的要求 　　过程方法主要是针对活动的过程及管理进行分析，判断活动过程的输入、输出是否满足规定的管理要求，因此这对审核员的水平提出更高要求，审核员不仅要对活动过程十分熟悉，对活动过程有分析能力，同时还要理解掌握活动过程中输入和输出的各项质量标准要求。 　　3.2 审核方法的要求 　　（1）对准备采取过程方法审核的活动进行分析，确认活动相关过程以及所需资源。 　　（2）确认相关过程的先后顺序。 　　（3）针对受审核活动过程，俩节相关标准要求，确认程序文件的完整性和清晰度。 　　（4）针对活动过程的输入输出，结合本单位标准要求，设计审核内容。 　　（5）针对审核内容，编制审核检查单，除用于记录审核发现外，还用于防范审核员的随意性，防止偏离审核主线，并及时提示审核员审核思路。 　　4 过程审核的注意事项 　　首先，企业针对跨职能涉及多部门的活动，制定一些规范程序来区分职责或明确流程。但审核员在工作中绝不能死扣程序，而应将重点放在活动的过程，而非规章条款或者公司程序文件。 　　其次，不应只停留在记录方面的检查，而更应该关注活动的结果，一旦在记录方面发现问题，应该去追查活动过程或接口是否存在问题。 　　再次，受审核活动过程中涉及跨职能或者多部门时，需要将这些部门的相关过程纳入一起进行审核。 　　最后，过程审核不是对企业所有的活动都是最佳的，对于有些简单活动过程，符合性审核来的更直接、更有效。因此过程审核与符合性审核结合来做更实用。 　　5 实施内部审核活动 　　5.1 明确审核任务，周密策划内部审核 　　依据质量管理体系要求设计内部审核活动，按照审核要求点确定检查重点，防止遗漏事项。审核组成员应明确分工，确定审核大方向，对以往出现的不符合项和改进项进行商讨，编制具有针对性和可操作性的内部审核检查清单，内容应覆盖验证纠正预防措施的有效性。内审员采取抽样方式和审核方法，提出取样的代表性。 　　5.2 采用科学的方法，达到审核目的 　　企业应将PDCA循环活动注入质量管理体系内审工作，这样既可以提升体系管理人员的认知能力，又可以有效提高内部审核程度。审核本身的质量应遵循客观规律，保证审核质量，实施内部审核活动需要PDCA思想的大力指导。 　　5.3 内部审核活动的成功取决于现场审核的顺利进行。 　　内部审核实施过程中要搜集客观事实以评价事实的可信性，现场审核中，审核员应该以客观事实证据为依托，遵从审核原则，做到多多记录，保证科学合理。审核员应独立完成审核，不受外界影响就事论事，仔细记录审核发现细节。 　　5.4 广开言路准确辨别质量改进 　　审核不光是找缺点，更不是完成开出不符合的任务，而是通过此项活动使质量管理水平得到提高，并挖掘体系运行的中的薄弱环节以及将要妨碍体系有效运行的因素，使管理体系得到完善和改进。审核也是一种交流，是体系内的所有人员经验交流，使内部审核成为体系运行的坚实基础