上交所-融资融券交易试点实施细则.docVIP

上海证券交易所融资融券交易试点实施细则 上海证券交易所融资融券散户交易规则试点实施细则 第一章 融资融券交易规则总则 第一条 为规范融资融券散户交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》和本所相关业务规则，制定本融资融券交易规则细则。 第二条 本细则所称融资融券交易，是指融资融券散户投资者向具有上海证券交易所（以下简称“本所”）会员资格证券公司（以下简称“融资融券散户会员”）提供担保物，借入资金买入本所上市证 券或借入本所上市证券并卖出行为。 第三条 融资融券散户在本所进行融资融券交易，适用本融资融券交易规则细则。本细则未作规定，适用《上海证券交易所交易规则》和本所其他相关规定。 第二章 融资融券交易规则业务流程 第四条 融资融券散户会员申请本所融资融券交易权限，需向本所提交书面申请报告及以下材料： （一）中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁发批准从事融资融券业务《经营证券业务许可证》或其他有关批准文件； （二）融资融券业务试点实施方案、内部管理制度相关文件； （三）负责融资融券业务高级管理人员与业务人员名单及其联系方式； （四）本所融资融券交易规则要求融资融券散户提交其他材料。 第五条 融资融券散户会员参与本所融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3 个交易日内报本所备案。 第六条 融资融券散户会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书，并为其开立信用证券账户和信用资金账户。 第七条 融资融券散户投资者在本所进行融资融券交易，应当按照有关规定选定一家会员为其开立一个信用证券账户。信用证券账户开立和注销，根据会员和本所指定登记结算机构有关规 定办理。 第八条 融资融券散户会员被取消融资融券交易权限，应当根据约定与其客户了结有关融资融券关系，并不得发生新融资融券业务。 第九条 融资融券散户会员接受客户融资融券交易委托，应当按照本所规定融资融券交易规则格式申报，申报指令应包括客户信用证券账户号码、席位代码、标证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券 标识等内容。 第十条 融资买入、融券卖出申报数量应当为100 股（份）或其整数倍。 第十一条 融券卖出申报价格不得低于该证券最新成交价；当天没有产生成交，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格申报为无效申报。融券期间，投资者通过其所有或控制证券账户持有与融券卖出标相同证券，卖出该证券价格应遵守前款规定，但超出融券数量部分除外。 第十二条 融资融券散户投资者融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款方式向会员偿还融入资金。卖券还款是指投资者通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划 转至会员融资专用账户一种还款方式。以直接还款方式偿还融入资金，具体操作按照会员与客户之间约定办理。 第十三条 融资融券散户投资者融券卖出后，可通过买券还券或直接还券方式向会员偿还融入证券。买券还券是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至会员融券专用证券账户一种还券方式。以直接还券方式偿还融入证券，按照会员与客户之间约定以及本所指定登记结算机构有关规定办理。 第十四条 融资融券散户投资者卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款。 第十五条 未了结相关融券交易前，投资者融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。 第十六条 融资融券散户投资者在本所从事融资融券交易，融资融券期限不得超过6 个月。 第十七条 融资融券散户会员融券专用证券账户不得用于证券买卖。 第十八条 融资融券散户投资者信用证券账户不得买入或转入除担保物和本细则所述标证券范围以外证券，不得用于从事本所债券回购交易。 第十九条 融资融券暂不采用大宗交易方式。 第二十条 融资融券散户投资者未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务，会员应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索。 第二十一条 会员根据与客户约定采取强制平仓措施，应按照本所规定格式申报强制平仓指令，申报指令应包括客户信用证券账户号码、席位代码、标证券代码、买卖方向、价 格、数量、平仓标识等内容。 第三章 标的证券 第二十二条 融资融券散户在本所上市交易下列证券，经本所认可，可作为融资买入或融券卖出标证券（以下简称“标证券”）： （一）融资融券散户符合本融资融券交易规则细则第二十三条规定股票； （二）证券投资基金； （三）债券； （四）其他证券。 第二十三条 标证券为股票，应当符合下列条件： （一）融资融券散户在本所上市交易满三个月； （二）融资买入标股票流通股本不少于1 亿股或流通市值不低于5 亿元，融券卖出标股票流通股本不少于2 亿股或流通