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资本市场与中国企业家成长：现状与未来、问题与建议 ——2011?中国企业经营者成长与发展专题调查报告 □ 中国企业家调查系统 中国资本市场已进入了新金融时代。伴随着市场化进程，中国资本市场逐渐发展成为经济体制的重要组成部分，不仅推动了经济的持续增长，而且为促进企业健康成长、弘扬企业家精神创造了有利的条件。与此同时，随着后金融危机时期的来临，世界经济格局发生了深刻变化，中国企业家队伍的成长与发展也进入了一个新的阶段。在这个重要的历史时期，越来越多的企业家开始重视资本市场，不少优秀的企业家已意识到参与资本市场对于帮助企业增强资金实力、突破资源瓶颈、优化商业模式、加快转型升级、提高核心竞争力、参与国际竞争等，有着非常深远的意义，企业家与资本市场的有机结合已逐渐成为推动中国经济增长和社会发展的长效机制。 为了解和反映中国企业家参与资本市场的现状、存在的问题和未来战略以及对发展中国资本市场的建议，2010年8月，中国企业家调查系统组织实施了“2010·中国企业经营者问卷跟踪调查”。 本次调查是由中国企业家调查系统组织的第18次全国性企业经营者年度跟踪调查，得到了国务院发展研究中心人力资源研究培训中心、国务院研究室工交贸易研究司、国务院国有资产监督管理委员会企业分配局、国家统计局国民经济综合统计司、中国企业联合会研究部、全国工商联研究室[1]、国家发展和改革委员会国民经济综合司、人力资源和社会保障部人力资源市场司、人力资源和社会保障部法规司、住房和城乡建设部政策研究中心、商务部政策研究室、国家税务总局收入规划核算司、国家安全生产监督管理总局宣传教育中心、中国证券监督管理委员会市场监管部、中国物流与采购联合会等有关部门的支持和指导。? 与前17次年度跟踪调查一样，本次调查以企业法人代表为主的企业经营者群体为调查对象，参考我国经济结构，按行业进行分层随机抽样。调查采用邮寄问卷的方式进行，于8月10日发放问卷13,500份，截止10月15日共回收问卷4,283份，其中有效问卷4,256份，有效回收率为31.5%。通过部分未填写问卷与填写问卷企业的对比分析，未发现存在系统偏差。 本次调查主要涉及制造业、批发和零售业、建筑业、房地产业、农林牧渔业、交通运输仓储和邮政业、信息传输计算机服务和软件业、电力燃气及水的生产和供应业以及采矿业等行业，上述行业的企业所占比重分别为：70.8%、6.9%、4.2%、3.2%、2.2%、2.2%、1.8%、1.7%和1.3%。从企业的地区分布看，东部地区占57.2%，中部、西部和东北地区分别占20.5%、15.7%和6.6%；从企业规模看，大、中、小型企业分别占8.6%、41.5%和49.9%；从企业经济类型看，国有独资企业310家，占7.4%，非国有独资企业3888家，占92.6%；国有控股公司和中央直属企业527家，占12.4%，民营企业和家族企业3160家，占74.2%（见表1）。 ? 表1 调查样本基本情况（%） 行业 农林牧渔业 2.2 地区 东部地区企业 57.2 采矿业 1.3 中部地区企业 20.5 制造业 70.8 西部地区企业 15.7 电力、燃气及水的生产和供应业 1.7 东北地区企业 6.6 建筑业 4.2 规模 大型企业 8.6 交通运输、仓储和邮政业 2.2 中型企业 41.5 信息传输、计算机服务和软件业 1.8 小型企业 49.9 批发和零售业 6.9 ? ? ? 住宿和餐饮业 0.9 经济类型 国有独资企业 7.4 房地产业 3.2 非国有独资企业 92.6 租赁和商务服务业 1.3 国有控股公司和中央直属企业 12.4 其他行业 3.5 民营企业和家族企业 74.2 ? 注：1、其他行业包括：金融业，科学研究、技术服务和地质勘查业，水利、环境和公共设施管理业，居民服务和其他 服务业，卫生、社会保障和社会福利业，文化、体育和娱乐业等行业； 2、东部地区包括：京、津、冀、沪、苏、浙、闽、鲁、粤、桂、琼11省（市、自治区）； 中部地区包括：晋、蒙、皖、赣、豫、鄂、湘7省（自治区）； 西部地区包括：渝、蜀、黔、滇、藏、陕、甘、宁、青、新10省（市、自治区）； 东北地区包括：辽、吉、黑3省 ? 当前，中国企业家越来越重视资本市场，但是参与资本市场的能力和水平仍处于初级阶段。调查结果显示，银行贷款和民间借贷是目前企业获取资金的主要来源，只有少数企业能够通过参与股票市场、引入风险投资等直接融资方式获得资金。调查还发现，对于多数企业来说，银行贷款只能满足日常生产经营的需要，并不能满足外部扩张的需要。调查同时发现，中小企业和民营企业融资难问题仍然比较突出。关于产融结合的调查显示，产业资本向金融资本的渗透已初具规模，但产融结合的总体水