c14019 课后答案.doc

一、单项选择题 1. 根据《转融通业务监督管理试行办法》第二十二条规定，证券金融公司应当（ ）计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。 A. 每隔两天 B. 每隔三天 C. 逐日 D. 每隔四天 2. 根据《转融通业务监督管理试行办法》第四十一条规定，充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（ ）。 A. 10% B. 5% C. 20% D. 15% 3. 我国转融通业务模式的特点是（ ）。 A. 集中授信，单轨制 B. 分散授信，双轨制 C. 分散授信，单轨制 D. 集中授信，双轨制 4. 根据《转融通业务监督管理试行办法》第十七条规定，除特殊情况外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。 A. 18 B. 3 C. 12 D. 6 二、多项选择题 5. 根据《转融通业务监督管理试行办法》第十条规定，证券金融公司不以营利为目的，履行下列（ ）职责。 A. 监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 B. 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C. 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 D. 证监会确定的其他职责 6. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四条规定，符合下列（ ）条件的证券公司可以成为转融通借入人。 A. 参与转融通业务应当具备的其他条件 B. 技术系统准备就绪 C. 具有融资融券业务资格，且业务运作规范 D. 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 7. 转融通业务的开展对券商意义重大，主要表现在以下（ ）几个方面。 A. 信用业务对券商收入贡献越来越大 B. 转融资可解决券商资金不足的问题 C. 打通货币与资本市场，提高市场效率 D. 转融券可解决券商券源不足的问题 三、判断题 8. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四十五条规定，转融资归还日，证券公司归还资金时所使用的信用交易资金交收账户原则上应当与其借入资金时所使用的信用交易资金交收账户相同，确有需要变更信用交易资金交收账户的，须事先征得证金公司同意。（ ） 正确 错误 9. 对于中国大陆地区转融通业务的开展，中国证券金融股份有限公司是唯一的转融机构。（ ） 正确 错误 10. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第三十二条规定，非约定申报，每一期限档次下每只标的证券所有证券公司借入申报总数量不超过证金公司出借数量的，按证券公司申报指令的时间顺序依次成交。（ ） 正确 错误 C14019