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交易费用研究综述 一、关于交易成本内涵的研究 交易成本(transaction cost)的思想源自于科斯 1937 年发表的经典论文《企业的性质》。在该文中，科斯引入交易成本的概念来解释企业存在的原因。他说：“利用价格机制是有成本的。通过价格机制组织生产的最明显的成本就是所有发现相对价格的工作。……市场上发生的每一笔交易的谈判签约的费用也必须考虑在内”。 在1960 年的《社会成本问题》中，科斯明确使用了交易成本的概念，并且对交易成本的内容作了进一步的界定。 在科斯看来，交易成本是利用价格机制的成本，至少包括以下三个项目：（1）发现相对价格的工作。价格是不确定的，要将其转化为已知，进行市场交易的当事人必须付出代价。（2）谈判和签约的成本。因为交易人之间常会发生纠纷、冲突，这就需要讨价还价，签订和履行合约。这些都需要花费一定的成本。（3）其他方面的不利因素（或成本）。 肯尼斯.阿罗(K.J.Arrow，1969)指出，“市场失灵并不是绝对的，最好能考虑一个更广泛的范畴——交易成本的范畴，交易成本通常妨碍了(在特殊情况下则阻止了)市场的形成”。 C.J.Dahlman(1979)从缔约过程来说明交易成本，他认为，交易双方欲达成协议，必须相互了解，将可能的交易机会告知对方，而这种信息的传递和获得是要耗费时间和资源的。因此，交易成本包括：(1)了解和信息成本；(2)讨价还价和决策成本；(3)执行和控制成本【4】。 奥利佛.威廉姆森(Oliver. E. Williamson，1985)进一步发展了交易成本这一概念。他认为交易成本就是：“经济系统运转所要付出的代价或费用”。 威廉姆森将合同方法作为分析交易最基本的方法，把交易成本划分为合同签订之前的“事前”交易成本和签订合同之后的“事后”交易成本。 威廉姆森还对交易成本的决定因素进行了分析，他特别强调有限理性、机会主义和资产专用性这三种因素。按照威廉姆森的见解，倘若上述三个因素不是同时存在的话，交易成本就不会存在。 张五常从一般意义上定义交易成本，他认为交易成本包括所有那些不可能存在于没有产权、没有交易、没有任何一种经济组织的鲁滨逊.克鲁索经济中的成本，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。 诺斯(1994) 从组织生产的角度来说明交易成本。他将交易成本界定为：“交易成本是规定和实施交易基础的契约的成本，因而包含了那些从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本”。 汪丁丁(1995)从博弈均衡的角度对交易成本进行理解，并从机会成本角度对交易成本进行定义的尝试。他认为，交易成本只能通过制度选择的多人博弈过程的均衡状态来确定。 埃里克.弗鲁博顿（Furubotn，E.G.，1996）和鲁道夫.芮切特(Richter，R.，1996) 把交易成本具体划分为三种类型，具体是指：（1）市场性交易成本。包括合约的准备费用（搜寻和信息费用）、决定签约的费用（谈判和决策费用）以及监督费用和合约义务履行费用。（2）管理性交易成本。包括建议、维持和改变一个组织设计的费用，组织运行的费用。（3）政治性交易成本。包括建立、维持和改变一个体制中的正式和非正式政治组织的费用，政体运行的费用。 埃格特森（1996）与巴泽尔(1997) 定义角度类似，明确将交易成本概念与产权概念联系起来，前者将交易成本定义为“个人交换他们对于经济资产的所有权和确立他们的排他性权利的费用”。后者则将交易成本定义为“与转让、获取和保护产权有关的成本”。 杨小凯（1998）则将交易成本分为两大类，一类是外生交易成本，一类是内生交易成本。前者是指交易双方在决策前就知道其水平的交易成本，它包括运输费用、贮藏时商品腐化造成的费用，交货不及时造成的费用，执行交易时的各种费用，甚至税收等。而内生交易成本有广义和狭义之分。所谓广义交易成本是该种交易成本水平要在决策的交互作用之后才能得到的，它由交易次数和每个交易的成本之积决定。狭义的内生交易成本则是指“机会主义行为使分工的好处不能被充分利用或使资源配置产生背离帕累托最优的歪曲”，它是能够利用博弈工具加以刻画的。 二、关于交易成本测量的研究 1、宏观层面――经济主体的交易成本 在宏观层次的交易成本的测量上，Wallis 和 North 【12】的工作颇富开创性。他们对交易成本的计量的基本思路如下：(1) 划分经济活动。将整体经济活动划分为交易活动(transaction activities)和生产转换活动(transformation activities)。 (2)界定测量内容。并非所有的交易成本都能在市场上通过定价反应，比如等待的时间成本。 (3)明确交易