关于开展创业板场投资者适当性管理相关情况调查的通知.docVIP

关于开展创业板市场投资者适当性管理相关 情况调查的通知 各会员单位： 我所拟定的《关于完善创业板退市制度的方案（征求意见稿）》目前正在向社会公开征求意见。为深入了解会员向客户揭示创业板市场风险的基本情况，合理预判会员未来在创业板股票退市信息传递方面的有效性，我们专门设计了《创业板市场投资者适当性管理调查问卷》，现发给各会员单位填写。相关要求如下： 一、填写与提交方式 通过深交所会员业务专区首页“快速导航—在线调查表”栏目在线填写。 二、提交时间 请于2011年12月16日下午4：00前完成。 感谢对本所工作的大力支持！ 联系人：赵雪飞 联系电话：0755 深圳证券交易所 会员管理部 二〇一一年十二月十三日 创业板市场投资者适当性管理调查问卷 ? 注：本次调查问卷中所称“最近一年”，均指2011年1月-11月1、公司是否建立了涵盖客户有效联系方式以及身份、财产状况、证券投资经验、风险偏好等基本信息的客户管理系统* ?√是? ?否? 2、截止目前，公司客户管理系统已录入并留存包括有效联系方式及身份、财产状况、证券投资经验、风险偏好等基本信息的客户占全部有效客户的比例是（%）* ?[操作帮助] 请输入0-100的数字，小数点后最多5位小数 该系统已录入并留存包括有效联系方式及身份、财产状况、证券投资经验、风险偏好等基本信息的创业板客户占全部创业板客户的比例为（%）* 3、公司有效客户中，已完成风险承受能力评估的客户占比为（%）* 4、公司除客户提供的个人信息外，是否还根据客户参与交易的实际情况（如交易频次、交易品种、盈亏等），建立了相应的指标体系或模型对客户风险承受能力进行后续评估？* ?√是 ?否 需补充说明的情况： 5、公司是否根据对客户风险承受能力的评估情况，对客户实施分类管理？* ?√是? ?否? 如实施分类管理，公司对客户的分类包括*?[操作帮助] 请输入公司对客户分类管理的类别名称 公司对客户分类的类别总数为* 6、公司对创业板客户的风险承受能力进行后续评估的频率为* ?2年一次 ?√1年一次 ?半年一次? ?其他（请具体说明）? 公司对融资融券客户的风险承受能力进行后续评估的频率为* ?2年一次 ?1年一次 ?半年一次? ?其他（请具体说明）? 公司对股指期货客户的风险承受能力进行后续评估的频率为* ?2年一次 √?1年一次 ?半年一次? ?其他（请具体说明）? 7、公司对后续评估结果显示风险承受能力较低的创业板客户，是否将该情形向其提示，提醒其审慎参与创业板交易？* ?√是? ?否? ?如对风险承受能力较低的客户进行风险提示，公司使用最多的联系方式包括（请根据使用的数量情况列举三种）： 联系方式* 电话通知 联系方式* 邮件通知 联系方式* 当面座谈 8、最近一年，公司新开通创业板权限的客户占全部新开A股交易的比例为（%）：* 最近一年，公司回访客户占上年末有效客户数的比例为（%）：* 客户初次回访成功的比例为（%）：* 因联系方式无效造成回访失败的比例为（%）：* 对首次回访失败的客户再次或多次回访后，最终客户回访失败的比例为（%）：* 最近一年，公司对开通创业板权限的客户回访成功的比例为（%）：* 因联系方式无效造成回访失败的客户比例为（%）：* 11、公司是否对回访失败的客户进行后续的跟踪核查？* ?√是? ?否? ? 12、公司在日常业务中，下列所述信息分别使用何种方式向客户发送？ ? 信息发送方式 信息发送方式 信息发送方式 ? 公司主动向客户提示风险的信息 广播提示信息系统提示 电话及邮件提示 ②交易所有关创业板市场的紧急通知 广播提示信息系统提示 电话及邮件提示 ③交易所有关创业板市场的风险提示 网站公示 广播提示信息系统提示 电话及邮件提示 ④交易所有关盘中临时停牌公告 广播提示信息系统提示 电话及邮件提示 ⑤交易所发布的业务规则、细则、指引等 广播提示信息系统提示 电话及邮件提示 ⑥公司研究报告、荐股信息 广播提示信息系统提示 电话及邮件提示 ?13、公司在日常业务中，最常用的客户联系方式（如营业部现场、手机短信、电话、邮件、行情交易系统、上门拜访、公司网站、信件等）及其客户覆盖面的估算比例（按优先顺序）： ? 联系方式 ? 覆盖面（%） ? 营业部现场、 5% ? 手机短信、电话、邮件、行情交易系