投资学-习题(第二篇).docVIP

第一部分 单项选择题 1、债券的现货交易中的例行交割是指（ ）。 A、成交时立即办理交割 B、于成交后第二天办理交割 C、于成交后第三天办理交割 D、于成交后第四天办理交割 2、以募满发行额为止中标商各自价格上的中标价作为各中标商的最终中标价，各中标商的认购价格是不同的。这种招标模式属于（ ）。 A、以价格为标的的荷兰式招标 B、以价格为标的的美国式招标 C、以缴款期为标的的荷兰式招标 D、以收益率为标的的美国式招标 3、我国凭证式国债的承销方式主要是（ ）。 A、场内挂牌分销 B、证券公司分销 C、银行承销 D、场内和场外分销相结合 4、在国债承购包销的过程中，如果承销商提前完成了国债的分销任务，那么在缴款日前承销商就可以占用这部分资金，并取得利息收入。这部分收入称为（ ）。 A、差价收入 B、发行手续费收入 C、资金占用的利息收入 D、留存自营国债的交易获益 5、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（ ）。 A、20% B、25% C、30% D、35% 6、股份有限公司的最高权力机构是（ ）。 A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、理事会 7、监事由（ ）选举产生。 A、股东大会 B、职工代表大会 C、董事会 D、上级任命 8、上市公司在分红时要由公司董事会确定一个具体日期，这一日期叫（ ），凡是在此指定日期收盘之前购买了该公司股票、列入公司名册的投资者都可以作为老股东，享受公司分派的股利。 A、除息日 B、股权登记日 C、除权日 D、送股交易日 9、《公司法》规定，以超过票面金额为股票发行价格的，须经国务院股票管理部门批准。以超过票面额发行股票所得溢价款列入公司的（ ）。 A、资本公积金 B、资产 C、营业外收入 D、负债 10、（ ）是指投资者在委托经纪商买卖股票时，限定其买卖价格的一种委托方法。 A、市价委托 B、限价委托 C、人工委托 D、磁卡委托 11、股票与其它证券交易的最基本原则是双优先原则，即（ ）的原则。 A、时间优先、客户优先 B、客户优先、时间优先 C、时间优先、价格优先 D、价格优先、时间优先 12、目前，证券交易所在每日开盘时采用（ ）方式，在日常交易中采用（ ）方式。 A、集合竞价、连续竞价 B、集合竞价、集合竞价 C、连续竞价、连续竞价 D、连续竞价、集合竞价 13、（ ）是股票买卖过程的最后一道手续。 A、报单　 B、托管 C、清算交割与过户 D、竞价 14、上海证券交易所综合股价指数简称（ ），是国内外普遍采用的反映上海股市总体走势的统计指标。 A、上证30指数 B、上证成指 C、上证指数 D、上证A指 15、体现股票生命力所在的是它的（）。 A、不退还性B、流通性 C、风险性D、权益性 A、股票 B、债券 C、证券投资基金 D、银行储蓄 21、1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（ ）。 A、芝加哥商业交易所 B、芝加哥期货交易所 C、纽约证券交易所 D、美国堪萨斯农产品交易所 22、证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（ ）。 A、股票市场和债券市场 B、场内市场和场外市场 C、发行市场和流通市场 D、国内市场和国外市场 23、证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（ ）。 A、股票市场、债券市场和基金市场　 B、发行市场和流通市场 C、国内市场和国际市场　 D、场内市场和场外市场 24、证券公司的主要业务内容有（　　）。 A、股票、债券和基金 B、发行、自营和基金管理 C、承销、咨询和基金管理 D、承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理 25、证券业协会和证券交易所属于（　　）。 A、政府组织 B、政府在证券业的分支机构 C、自律组织 D、证券业最高监管机构 26、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（　　）市场。 A、直接融资 B、间接融资 C、资本 D、货币 27、以下的（　　）是会员制证券交易所的最高权力机构。 A、会员大会 B、董事会 C、理事会 D、监察委员会 28、我国深沪两家证券交易所的组织形式均是（ ）。 A、合伙制 B、公司制 C、