《经济法》2010年.ppt

（四）补救 　指失票人将丧失票据的情况通知付款人或者代理付款人，并由接受通知的付款人暂停支付的临时性救济措施。 　指失票人在丧失票据后申请法院宣告无效而使票据权利与票据相分离的一种制度。 　失票人向人民法院提起民事诉讼，要求法院判定付款人向其支付票据金额的措施。 五、票据抗辩 （一）对物的抗辩 票据无效 票据权利消灭 （二）对人的抗辩 背书不连续 基于直接基础关系 挂失止付 公示催告 普通诉讼 　《中华人民共和国证券法》于1998年12月29日通过，自1999年7月1日起施行。2004年8月28日、2005年1O月27日进行了两次修订，修订后的《证券法》自2006年1月1日起施行。 一、证券的概念和种类 （一）概念 　证券是指具有一定票面金额，证明持券人享有所有权或债权的书面凭证。 （二）种类 　股份有限公司发给股东，证明其进行出资，并享有权益的有价证券。 按股东利益和风险 普通股票 优先股票 按是否记载股东姓名 记名股票 无记名股票 按是否标明金额 面值股票 无面值股票 按发对象 A B H N S 　是政府、金融机构、公司企业等单位依法定程序发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。 　是无期限或在一定期限内，股份有限公司给予持证人的一种权利凭证。 　是证券投资基金发给投资者，用以记载投资者所持基金单位数的凭证。 债券 股票 认股权证 基金券 二、证券法的概念和基本原则 　证券法是调整证券在发行、交易等活动中以及国家在管理证券机构和证券的发行、交易活动的过程中所发生的社会关系的法律规范的总称。 （一）概念 （二）基本原则 公开公平公正原则 同股同权同利同风险原则 持续信息公开原则 分业经营、分业管理原则 证监会统一监管与行业自律相结合原则 国家审计监督原则 三、股票的发行与交易 （一）股票发行 设立发行 公开发行须经批准 新股发行 具备健全且运行良好的组织机构 具有持续盈利能力，财务状况好 公司最近3年财务会计文件无虚假记载 无其他重大违法行为 　股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 　公司股本不低于人民币3000万元 公开发行的股份达公司股份总额的25%以上 　公司近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 股本超过4亿元的，向社会公开发行的股票达股本的10%以上 发行条件 上市条件 ST制度是指沪深证券交易所从1998年4月22日开始，对连续出现2年亏损的上市公司股票交易进行特别处理（Special treatment），在特别处理的股票简称前冠以ST。 （二）股票交易 方式 背书 交付 股份转让的限制 对发起人的限制 对公司高层管理人员的限制 公司不得收购本公司股票，不得接受本公司股票作为抵押物 报告和公告持股情况 收购要约 报告和公告收购情况 收购失败 收购成功 股份转让 上市公司的收购 （二）债券交易 公司债券的期限为1年以上 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 　证券交易所自接到债券发行人提交的法律规定的文件三个月内安排债券上市。 四、债券的发行与交易 （一）债券发行 发行条件 发行程序 申请 审批 公开信息 承销 条件 程序 五、禁止交易的行为 （一）禁止内幕交易 指掌握内部信息的人，利用内幕信息进行证券交易行为。 （二）禁止市场操纵 　指以获取一定的利益为目的，故意干扰证券市场的自由供求关系，人为影响证券交易价格的行为。 操纵价格 连续交易操纵 （三）禁止证券欺诈 （四）其他 六、证券公司与证券交易所 （一）证券公司 　证券公司，又称为券商，是指依照《公司法》和《证券法》规定设立经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。 证券经纪业务 证券投资咨询业务 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 证券承销与保荐业务 证券自营业务 证券资产管理业务 其他证券业务 　将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。 概念 业务 业务规则 （二）证券交易所 　证券交易所是依法设立的，为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。 证券交易所的设立和解散由国务院决定。 提供证券交易的场所和设施 交易行情的信息披露规则 制定有关的业务规则 审批证券上市、暂停上市、恢复上市和终止上市业务 组织监管证券交易活动，并有一定的制裁功能 筹集、管理风险基金 概念 职责 设立和解散 复习思考题 1、我国金融体制改革的目标。 2、中国人民银行的货币政策工具及其运作机制。 3、银行组织体系与制度。 4、我国证券种类及其涵义。 5、票据特征。 案例分析 支票转让案 票据转让案 保险案 汇票转让案 证券交易案 识记：银行法、外汇管理、坐支、票据、本票、支票、汇票、保险、证券、背书 理解：银行业务、