2015年科技目绩效自评工作督查方案.doc

长沙市科技局财政支出（科技计划） 项目绩效评价工作督查方案 根据长财绩效〔2015〕5号和长科发〔2015〕13号文件精神，为扎实有效开展财政支出（科技计划）项目绩效评价工作，加强对科技计划项目执行情况的监督，结合科技计划管理工作实际，制定本督查方案。 一、督查时间和地点 时间：4月15日—6月15日（节假日除外） 地点：各项目承担单位 二、督查范围和主要内容 （一）范围：2014年度长沙市科技发展专项资金立项额度为30万元以上的计划项目，共计220个,金额12568万元。 （二）内容： 1．查阅计划项目资料。项目申报书、计划合同书、立项文件、验收材料（已验收项目）等。 2．督查项目实施情况。对照计划合同书督查完成技术指标、经济和社会效益、环境效益、科技成果及对可持续发展的影响等情况，包括自主创新、产品检测、新增销售、利润、税收、安排就业、培养人才、专利、论文、节能减排、基础设施等生产经营情况。产学研合作项目的合作协议，获国家、省科技项目的立项文件或证明材料等。同时，了解计划项目实施存在的主要困难和问题。 3．检查资金使用情况。市财政资金、配套资金、自筹资金到位情况，专户核算、支出审批、资金实际支出票据、凭证等规范使用情况。 三、成立督查小组 由局纪检组组长卢异负责，下设3个督查小组。 督查一组： 组长：颜永赤 组员：财务员宋志雄、计划项目管理处处长或项目负责人。 督查二组： 组长:刘建恩 组员：财务员何慧、计划项目管理处处长或项目负责人。 督查三组： 组长:钱新成 组员：财务员张鸥、计划项目管理处处长或项目负责人。 四、程序 1．计划项目管理处根据督查组具体时间安排，提前联系项目承担单位项目负责人，明确地点和行程线路；并要求项目承担单位按照督查内容准备相关资料备查，现场填写《督查登记表》。 2．督查小组根据长沙市财政支出项目绩效自评工作的安排，向项目承担单位说明来意，并对科技计划项目实施情况进行前置检查。 3．计划项目管理处要全面了解项目实施情况及项目实施中存在的主要困难和问题，提出相关意见和建议；财务人员主要对资金规范使用情况进行检查，对督查现场发现的问题，按照规定提出整改要求。 4．各督查小组的财务人员对发现的问题提出整改建议；计划项目管理处汇总项目督查情况，指导各项目承担单位制定整改措施，限期进行整改；各督查小组要对每个项目进行评价，并对普遍存在的问题进行梳理，逐一提出督查意见、建议和整改措施，负责起草小组督查情况报告。 5．督查组会同计划处，对项目绩效自评工作督查情况进行分析汇总，形成书面报告并在局务会上通报。 附件：财政公共项目支出绩效自评工作督查登记表 长沙市科学技术局 2015年4月2日 附件 财政公共项目支出绩效自评工作督查登记表 项目基本情况 项目名称 湖南省特大口径电站阀门工程技术研究中心 项目编号 项目单位 中阀科技（长沙）阀门有限公司 项目主管处室 长沙市科技局 单位负责人 张波 项目负责人及电话 童成 单位属性 □ 高校 □ 院所 □ 事业单位 □ 国有企业 √ 民营企业 资金总额及构成 总额：595.98万元,其中:市级财政50万元;区县配套20万元;省厅资金10万；自筹515.98万元 项目起止时间 2013年4 月起至2015年4月止 项目实施情况 指标内容 目标值 完成 情况 指标内容 目标值 完成 情况 其他 经济指标 新增产值 800万 新增销售 税 收 160万 利 润 社会指标 培养人才 安排就业 节能减排 行业带动 取得成果 专 利 论 文 自主创新进展情况 产品检测情况 国家及省支持项目立项文件 （证明材料） 抽水蓄能电站进水阀关键技术研究及产业化项目编号2014GK4018 资金使用情况 资金来源 实际到位资金 实际支出 结余资金 市级财政 50万元 26.03万元 区县配套 其他配套资金 20万 29.8 1 自筹资金 515.98 合　　计 规范使用情况 困难和问题 建议和要求 检查意见 整改意见 填报人： 填报日期： - 4 - - 5 -