第十章 制度变迁的程与方式理论.docVIP

第十章 制度变迁的过程与方式理论 第一节 制度变迁：基于目标实现途径的分类 第二节 制度变迁的过程及主要现象 第三节 制度变迁的方式及其搭配使用 第四节 国家、意识形态等与制度变迁 第一节 制度变迁：基于目标实现途径的分类 一、提高生产效率的制度变迁 二、重新分配收入的制度变迁 三、重新配置经济机会的制度变迁 四、重新分配经济优势的制度变迁 一、提高生产效率的制度变迁 提高生产效率的制度变迁是指通过改变人类行为的选择集以提高生产效率使净国民收入无可争议地得到增加的制度变迁。 布罗姆利说：“制度⑴界定独立的经济行为者在现状中的选择领域；⑵界定个体间的关系；⑶指明谁对谁能干什么。……制度安排的集合在特定时间决定经济条件。即，在任何一种经济中都有一套占主导地位的标准、准则、规则、惯例和法律结构界定个体和集团的选择集。” 他还说： “制度交易通过对社会某些成员的鼓励和对某些成员的限制来修改选择集。那些选择集范围被缩小的人经常会说他的或她的权利或者自由受到了限制。注意，一个选择集可以是消费者的消费集X，或者可以是企业的生产集Z。一个社会的制度结构决定了X和Z的性质和范围。对消费者来说，新产品能扩大消费集（X*X），就像新技术能扩大企业的生产集（Z*Z）。同样的，如果发现X*中的一个新的化学制品是致癌的，现在必须禁止生产，这将会产生一个新的生产集（Z’Z*）。……制度作为限制、解放、扩展个人行为的集体行为，是界定消费集和生产集的根本因素。” 制度对人类行为选择集的限制、解放、扩展等显然会影响生产效率。 二、重新分配收入的制度变迁 重新分配收入的制度变迁类似于“仅仅是重新分割一块大小固定的馅饼”的活动。 三、重新配置经济机会的制度变迁 这种制度变迁与以下活动相关：一些矿工组织起来进行游说疏通以增加矿井安全。如果成功（即产生新的安全法或体制） ，会导致有利于矿工的经济机会的重新配置。 四、重新分配经济优势的制度变迁 重新分配经济优势的制度变迁与以下活动相关：一些制鞋者组织起来进行游说疏通以对便宜的外国鞋实行进口限制。(寻租) 限制进口（寻租）模型的假设 假设一种情形，其中劳动是唯一可得的数量固定的稀缺要素（L*）。一种物品按照生产函数Y=aL进行生产，其中a是劳动的平均和边际产出。第二种物品按固定价格P（以Y计算）进口。个人消费者有相同的口味，它由一个无差异曲线集表示，因此它也反映了个人和社会的偏好。 第二节 制度变迁的过程及主要现象 一、制度变迁的一般过程 二、制度变迁过程中的主要现象 一、制度变迁的一般过程 （一）诺思等对制度变迁一般过程的分析 ①形成“初级行动团体” 。 ②初级行动团体提出制度变迁方案。 ③在有了若干可供选择的制度变迁方案之后，初级行动团体对预期纯收益为正值的几种制度变迁方案进行比较和选择。 ④形成“次级行动团体” 。 ⑤初级行动团体和次级行动团体一起努力使新的制度方案得以通过并付诸实施。 （二）黄少安对制度变迁过程的分析 ①认识变迁条件、发现变迁机会。这也是制度变迁的启动或开始。 ②组织变迁集团。 ③确定变迁目标。也就是确立新制度的目标模式。 ④设计和选择变迁方案。这是确定了目标之后的事情。 ⑤实施制度变迁。 ⑥完成、检验变迁，修补和完善新制度。这是制度变迁的最后阶段。 （三）研究制度变迁一般过程的意义 可以降低每一阶段的变迁成本，从而减少整个制度变迁过程的成本。 可以尽量缩短每一个阶段的时间，加速制度变迁。虽然制度变迁是不可避免的，而且总的情况是：新制度一般比旧制度更有效。但是制度变迁的过程毕竟是不稳定的。尽快地完成变迁，实现制度均衡，更有利于经济发展和社会稳定。 对制度变迁过程的研究，可增强变迁的可操作性，特别是对目标确定、方案选择和如何实施变迁的研究。 二、制度变迁过程中的主要现象 （一）时滞 制度非均衡意味着制度变迁潜在利润的存在，从而产生了制度变迁的可能性。但是从认知制度非均衡、发现潜在利润的存在到实际发生制度变迁之间存在一个较长的时期和过程，这就是制度变迁过程中的时滞现象。 制度变迁中时滞的构成 ①认知和组织的时滞。这是指从辨识潜在利润的存在到组织初级行动团体所需要的时间。 ②发明时滞。 ③菜单选择时滞。菜单选择时滞是指搜寻已知的可替换的单子和从中选定一个能满足初级行动团体利润最大化的安排的时间。 ④启动时滞。启动时滞是指选择最佳的制度变迁方案和实际进行的制度变迁之间的时间间隔。 影响制度变迁时滞的因素 不管什么时候，现存法律（普通法和成文法）限制着制度安排的演化范围。同时，居先的法律和其他安排结构的存在，不仅影响安排创新的形态，而且还影响安排创新需要酝酿的时间。 现存的制度安排可能还有残存价值